[天眼]中信建投哈尔滨营业部曝光四大问题 员工诚信考察缺失涉嫌诈骗犯罪

1评论 2019-05-15 11:25:15 来源:金融界网站 作者:新文 被套10%如何解套?

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  日前,黑龙江省证监局通报了对中信建投(行情601066,诊股)证券哈尔滨新阳路证券营业部的责令改正监管措施。

  经查,上述营业部存在以下问题:一是部分业务合同入库、领用没有严格登记。二是未严格履行职责分工,不相容职务未适当分离。三是未对客户史某红身份的真实性进行审查,部分客户回访不到位,部分客户资料不完整。四是营业部前员工张瑛涉嫌诈骗犯罪,营业部对其诚信考察及管理存在缺失。

  黑龙江省证监局指出,上述问题反映出中信建投证券哈尔滨新阳路营业部内部控制不完善,工作人员合规意识薄弱,未有效防范和控制风险,违反了《证券公司内部控制指引》第二十三条第一款、第十三条第(二)项、《关于加强证券经纪业务管理的规定》第四条第(一)项、第三条第(一)项、第(四)项、第(六)项、《证券公司内部控制指引》第一百二十一条第一款、《证券公司监督管理条例》第二十七条第一款规定。

  根据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定,证监局决定对涉事营业部采取责令改正监督管理措施。营业部应在收到决定之日起一个月内完成整改工作,并向证监局提交书面报告,后者将按照有关要求进行验收。

  “如果对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向我会(中国证券监督管理委员会)提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。”黑龙江省证监局补充。

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