本周证监会发布会集锦:对6宗案件做出行政处罚 涉易成新能等
本周证监会发布会要闻有:1、完成2018年公司债券专项现场检查工作;2、完成2018年资产证券化业务现场检查;3、完成2018年证券评级机构的现场检查工作;4、对6宗案件做出行政处罚 涉及易成新能等;5、基金子公司资产证券化业务存续期管理能力总体偏弱。
以下为要点:
证监会完成2018年公司债券专项现场检查工作
证监会新闻发言人3月22日表示,证监会完成2018年公司债券专项现场检查工作,共涉及63家公司。证监会对5家机构采取了出具警示函等监管措施。
证监会完成2018年资产证券化业务现场检查
证监会新闻发言人3月22日表示,证监会完成2018年资产证券化业务现场检查,发现包括现金流归集不规范、信息披露不完整等问题,下一步证监会将加大业务建设和日常监管。
证监会完成2018年证券评级机构的现场检查工作
证监会新闻发言人3月22日表示,证监会完成2018年证券评级机构的现场检查工作,共检查7家机构。检查中发现存在以下问题:利益冲突防范措施缺失;评级质量控制不到位;跟踪评级制度不到位;现金流预测不审慎等问题。其中,北京证监局对大公责令限期整改,限期一年。上海证监局对上海新世纪出具监管警示函。
证监会对6宗案件做出行政处罚 涉及易成新能等
证监会对6宗案件做出行政处罚,涉及易成新能、双龙股份、广州亚投、东方汇金期货等公司和机构。
证监会:基金子公司资产证券化业务存续期管理能力总体偏弱
证监会新闻发言人高莉22日表示,为进一步规范资产证券化业务的资产存续期管理,提高内控、合规等风险管理水平。证监会近日部署36家证监局等对证券公司和基金子公司的资产证券化业务采取现场检查。发现合规意识和执业水平稳步提升。但基金子公司尽职调查和存续期管理能力总体偏弱。主要问题包括尽职调查独立性不充分,基础资产运行不到位,信息披露不规范不完整等。
关键词阅读:本周证监会
- 固态电池催化连连!电池企业盯上低空市场,完美契合eVTOL市场需求
- 六部门部署开展绿色建材下乡活动,关注行业龙头估值修复契机
- 首次实现无人机跨海货运,低空经济蓝图加速落地
- 北京推进算力基础设施建设,2027年将实现全栈自主可控
- 海运市场掀起“涨价潮”,上海港、宁波港部分船司出现大柜供应紧俏问题
- 国务院发话!推动头部证券公司做强做优,中信证券、国联证券、东方财富等三类券商望受益
- 碳价突破百元大关,碳资产投资风口有望卷土重来
- 四川省职业教育条例5月1日起施行,差异化能力民办中职有望脱颖而出
- HBM霸主SK海力士产能版图再扩张,HBM市场有望快速增长
- 无人机项目首次入选智能交通试点,券商预计万亿市场开启