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　　日前，河南证监局发出2019年首份行政处罚决定书，刘晓斌因内幕交易贝斯特被处以6万元罚款。

　　一、内幕信息的形成及公开过程

　　2017年7月份，中信证券保荐人先某国为贝斯特做持续督导期间，向公司董事长曹某华、董事会秘书陈某推荐了深圳佰维存储科技股份有限公司，称可以与其谋求战略投资或业务合作。

　　2017年7月26日，贝斯特曹某华、陈某到佰维存储现场考察，双方进行了交流。

　　2017年8月11日，佰维存储公司创始人孙某欣、董事会秘书卢某丰等人到贝斯特考察。通过互访，双方表达了愿意继续深入沟通交流的意愿。

　　2017年8月中下旬，先某国与贝斯特、佰维存储电话沟通对彼此的看法，双方均表示可以进入实质性谈判。

　　2017年9月13日，贝斯特曹某华、陈某等人到佰维存储进行协商，协商的主要内容有交易价格、交易方式及佰维存储的控制权转移等事项。

　　2017年9月14日，双方签署了股份收购意向书和备忘录，贝斯特向深圳交易所申请了停牌。

　　2017年9月15日，贝斯特发布关于重大资产重组停牌公告，称公司拟筹划收购股权事项，预计将构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

　　贝斯特于2017年9月15日所披露的“公司拟筹划收购股权事项”，是《证券法》第六十七条第二款第（二）项规定的重大事件，属于《证券法》第七十五条第二款第（一）项规定的内幕信息；内幕信息敏感期为2017年8月11日至9月15日。佰维存储孙某欣、卢某丰为内幕信息知情人。

　　二、刘晓斌内幕交易情况

　　刘晓斌在佰维存储成立之初即加入公司，2015年成为公司股东之一。自2016年起，刘晓斌担任公司董事、副总经理。刘晓斌作为核心管理人员，知道公司自2015年起一直希望通过IPO或并购重组上市。

　　2017年7月底8月初，刘晓斌在公司董事会秘书办公桌上见到过贝斯特的宣传册，并因工作关系，获知了孙某欣等人去无锡事宜。在内幕信息敏感期内，刘晓斌与内幕信息知情人孙某欣、卢某丰联络接触。

　　在内幕信息敏感期内，刘晓斌利用“刘某燕”、“刘某鹏”证券账户共计买入“贝斯特”股票金额约310万元；上述交易资金来源于刘晓斌，均为内幕信息敏感期内转入；两证券账户都存在成交金额明显放大等异常情形。

　　内幕信息公开后，“刘某燕”、“刘某鹏”证券账户卖出“贝斯特”股票，没有违法所得。

　　在内幕信息敏感期内刘晓斌与孙某欣、卢某丰联络接触，其利用的“刘某燕”、“刘某鹏”证券账户资金变化、证券交易活动与内幕信息形成、变化及公开过程高度吻合，交易行为存在明显异常，且对此不能作出合理解释。

　　证监局认为，刘晓斌的上述行为违反了《证券法》第七十六条第一款的规定，构成《证券法》第二百零二条所述内幕交易行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百零二条的规定，河南证监局决定对刘晓斌处以6万元罚款。