东方金诚收证监局警示:评级模型违规调减调增
2019-01-03 18:40:16
来源:
金融界网站
摘要
东方金诚对个别项目进行跟踪评级时存在评级模型打分应调减未调减、调增依据不足,未严格履行不定期跟踪评级工作制度,尽职调查工作不到位等情形。
金融界《天眼》(关注公号:dtjrjc),追踪监管动态,洞察股市黑洞,护航投资之路。
日前,东方金诚国际信用评估有限公司因部分违规问题被北京证监局警示。
证监局指出,东方金诚对个别项目进行跟踪评级时存在评级模型打分应调减未调减、调增依据不足,未严格履行不定期跟踪评级工作制度,尽职调查工作不到位等情形。
东方金诚上述问题违反了《证券市场资信评级业务管理暂行办法》第五条的规定。根据《暂行办法》第三十二条的规定,北京证监局决定对东方金诚采取出具警示函的行政监管措施。
证监局要求东方金诚立即开展全面整改,严格落实《暂行办法》相关规定,制定科学的评级方法和完善的质量控制制度并有效落实,强化人员合规风控意识,切实提高业务合规管理水平,于1个月内完成整改并提交书面整改报告。
关键词阅读:北京证监局
机会情报
- 发改委推动所有增发国债项目6月底前开工建设,基建投资、设备更新需求有望加速释放
- 煤炭产能储备制度+供给端收缩预期+高分红属性,机构建议关注煤炭历史性配置机遇
- 银行一季度业绩为全年中相对低点,关注市场对红利品种的配置需求及三条递进主线
- 中高端机床市场需求旺盛,设备更新+海外需求向好双轮驱动
- 船舶出口额同比增超110%,机构称新一轮大周期已至船舶优质资产性价比凸显
- 刘强东AI数字人直播首秀2000万观看,AI技术电商领域进一步应用
- 公用事业板块派现积极,券商推荐再通胀和供给收缩等方向
- 地方政策陆续出台,展示了中央和地方对于发展“低空经济”的坚定决心
- 生猪供应边际拐点已至,周期逐步进入右侧阶段
- AI浪潮之下2027年液冷数据中心市场规模预计达1020亿,液冷投资机会全梳理