[券业场]东莞证券尽职调查、受托管理违规收警示函

1评论 2018-12-20 18:44:53 来源:金融界网站 7天抓涨停

证监局指出,东莞证券作为“15华容债”“16南县债”的受托管理人,未能勤勉尽责地履行尽职调查及受托管理义务,未能持续监督发行人募集资金的使用情况,违反了《公司债券发行与交易管理办法》第四条、第七条、第四十二条、第四十九条、第五十二条的规定。

东莞证券

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  日前,东莞证券因在尽职调查、受托管理等方面存在违规行为被湖南证监局出具警示函。

  关于尽职调查。

  “15华容债”项目未对纳入合并报表范围的子公司权属关系进行充分核查,部分子公司虽具备人民政府出具的股权划转或资产注入文件,但至今尚未办理工商变更登记,且未进行披露;尽职调查底稿中部分数据错误。

  “16南县债”未对发行人是否属于地方政府融资平台进行核查。

  关于受托管理

  未及时发现“15华容债”募集资金未用于核准用途,其中1.5亿元用于支付县财政局往来款项,占债券募集资金的37.5%;2017年2月发行人法定代表人、董事发生变更,未督促发行人进行临时信息披露且未出具临时受托管理事务报告;2016年受托管理事务报告中部分数据填写和计算错误;未见2015年10月至2017年10月受托管理相关底稿。

  “16南县债”未见2017年1月至6月受托管理相关底稿;部分访谈底稿无当事人签名;与不同对象的访谈,问题和回复内容完全相同。

  证监局指出,东莞证券作为“15华容债”“16南县债”的受托管理人,未能勤勉尽责地履行尽职调查及受托管理义务,未能持续监督发行人募集资金的使用情况,违反了《公司债券发行与交易管理办法》第四条、第七条、第四十二条、第四十九条、第五十二条的规定。

  根据《公司债券发行与交易管理办法》第五十八条、第六十五条的规定,湖南证监局决定对东莞证券采取出具警示函的监督管理措施。

东莞证券

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关键词阅读:东莞证券 湖南证监局

责任编辑:亓宁
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