广发证券营业部从业人员代客交易被责改
2018-12-18 18:00:53
来源:
金融界网站
摘要
上述营业部在2017年9月30日之前存在从业人员替客户办理证券交易操作、私自违规为客户的融资活动提供便利、营业部现场使用和管理电脑等设备不符合公司内部管理规定等问题,反映出广发证券营业部内部控制存在薄弱环节,经营管理存在风险。
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日前,广发证券台州白云山西路证券营业部被浙江证监局责改。
文件显示,上述营业部在2017年9月30日之前存在从业人员替客户办理证券交易操作、私自违规为客户的融资活动提供便利、营业部现场使用和管理电脑等设备不符合公司内部管理规定等问题,反映出广发证券营业部内部控制存在薄弱环节,经营管理存在风险。
证监局指出,广发证券该营业部上述情形违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条第一款、《证券经纪人管理暂行规定》第十三条的有关规定。按照《证券公司监督管理条例》第七十条的规定,浙江证监局决定责令该营业部限期对上述问题进行改正,达到如下要求:营业部要切实加强从业人员执业行为管理,督促从业人员勤勉尽责,防范从业人员从事违法违规、超越权限的业务行为,进一步夯实内部控制,提升合规水平,做好风险管理,维护客户合法权益。
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