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　　12月3日，证监会公布6宗案件行政处罚结果。

　　一是黑龙江证监局依法对海药投资、深圳赛乐敏、海南赛乐敏超比例持股未披露及海药投资限制期交易案作出处罚，对海药投资给予警告，并处以160万元罚款，对直接负责的主管人员刘悉承给予警告，并处以30万元罚款，对其他直接责任人员张晖等3人给予警告，并分别处以25万元、20万元、10万元罚款。

　　同时，对深圳赛乐敏、海南赛乐敏给予警告，并分别处以30万元罚款，对其他直接责任人员田惠敏给予警告并处以6万元罚款。

　　海药投资与深圳赛乐敏、海南赛乐敏成为一致行动人后，合计持有“人民同泰”股票比例超过总股本的5％，但3家公司均未依法及时履行披露义务，并且海药投资在限制交易期限内对相关股票进行了交易。

　　二是山西证监局依法对吴朝晖内幕交易“太化股份”案作出处罚，没收吴朝晖违法所得9.97万元，并处以29.91万元罚款。

　　吴朝晖同乡彭某天系“太化股份筹划收购普惠旅游股权事项”这一内幕信息的知情人，在内幕信息敏感期内，两人曾有涉及内幕信息的短信联系，吴朝晖在内幕信息敏感期内利用他人账户明显异常地交易“太化股份”股票。

　　三是广西证监局依法对周寅内幕交易“黑牛食品”案作出处罚，没收周寅违法所得222.76万元，并处以668.29万元罚款。

　　程某、李某敏、贾某娟、郝某系“黑牛食品非公开发行股票募集资金收购国显光电”这一内幕信息的知情人，周寅与程某是直接上下级同事关系，有日常工作接触，且在敏感期内手机通话频繁，同时，周寅与李某敏等3人同在涉案事项决策场所办公，周寅交易“黑牛食品”的时点与内幕信息的形成、变化和公开过程高度一致，明显异常，构成了内幕交易行为。

　　四是广东证监局依法对叶烁私下接受客户委托买卖证券案作出处罚，对叶烁给予警告，并处以20万元罚款。

　　叶烁作为证券从业人员，私下接受洪某雄等客户委托，操作3个证券账户买卖股票，违反了《证券法》第145条的规定。

　　五是浙江证监局依法对王利坚传播虚假信息案作出处罚，责令王利坚改正，并处以3万元罚款。

　　王利坚在“口水杭州”论坛发布了题为“暂停新股IPO了”的帖子，传播了虚假信息，扰乱了证券市场秩序。

　　六是新疆证监局依法对新疆浩源信息披露违法违规案作出处罚，对新疆浩源给予警告，并处以30万元罚款，对直接负责的主管人员周举东给予警告，并处以25万元罚款，对直接负责的主管人员冷新卫等3人给予警告，并分别处以15万元罚款，对其他直接责任人员胡中友等5人给予警告并分别处以5万元罚款，对其他直接责任人员赵志勇、王京伟给予警告，并分别处以3万元罚款。

　　新疆浩源未按规定及时披露向关联方提供资金的重大交易事项，未在2017年中期报告中披露报告期内发生的关联交易。