证监会对2宗操纵市场案发6000万罚单涉湘油泵等
2018-12-03 19:32:19
来源:
金融界网站
作者:天眼
摘要
裕鼎公司操纵“湘油泵”案。证监会没收裕鼎公司违法所得约1376.45万元,并处以4129.36万元罚款,对直接负责的主管人员江瑜给予警告,并处以60万元罚款,对其他直接责任人员胡菊华、吴惠玲给予警告,并分别处以30万元、10万元罚款。
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12月3日,证监会公布了2宗操纵市场案件行政处罚结果。
裕鼎公司操纵“湘油泵”案。证监会没收裕鼎公司违法所得约1376.45万元,并处以4129.36万元罚款,对直接负责的主管人员江瑜给予警告,并处以60万元罚款,对其他直接责任人员胡菊华、吴惠玲给予警告,并分别处以30万元、10万元罚款。
同时,上海证监局依法对北京大观操纵“浙江鼎力”案作出处罚,没收北京大观违法所得27.77万元,并处以200万元罚款,对直接负责的主管人员徐志霖、张海峰给予警告,并分别处以10万元罚款。
上述案件中,裕鼎公司控制使用25个账户,采用集中资金优势及持股优势连续交易、在自己实际控制的账户间交易、虚假申报等手段操纵了“湘油泵”股票。
北京大观控制使用包括4个信托产品账户和1个收益互换产品账户在内的账户组,通过集中资金优势连续买卖、尾盘拉抬等方式操纵了“浙江鼎力”股票。
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