浙商证券员工向客户发送误导性短信 证监局警示
2018-11-26 14:38:28
来源:
金融界网站
作者:天眼
摘要
日前,浙商证券上海万航渡路证券营业部员工李文英因向客户发送的信息中存在误导客户的内容,被上海证监局出具警示函。
金融界《天眼》(关注公号:dtjrjc),追踪监管动态,洞察股市黑洞,护航投资之路。
日前,浙商证券上海万航渡路证券营业部员工李文英因向客户发送的信息中存在误导客户的内容,被上海证监局出具警示函。
证监局指出,李文英上述行为违反《证券经纪人管理暂行规定》第十三条第二项“提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖”的规定。
根据《证券经纪人管理暂行规定》第二十五条第一款、第二十七条第二款的规定,上海证监局决定对李文英采取出具警示函的监督管理措施,要求其严格遵循客观、审慎、专业等执业原则,切实做到依法合规执业。
全部评论
机会情报
- 碳价突破百元大关,碳资产投资风口有望卷土重来
- 四川省职业教育条例5月1日起施行,差异化能力民办中职有望脱颖而出
- HBM霸主SK海力士产能版图再扩张,HBM市场有望快速增长
- 无人机项目首次入选智能交通试点,券商预计万亿市场开启
- 新价格体系初步确定,国产胰岛素将迎来进口替代的持续提速
- 脑机接口创新论坛将召开,脑机接口产业化正在快速打开
- 火电龙头业绩大增!燃料成本下降+用电量增长,灵活性支撑电源处于政策红利期
- 智界S7将于6月全球首发商用泊车代驾,智驾产业链三大受益方向明确
- 小米汽车将推出纯电SUV,同时规划更低价车型,关注零部件供应商
- 特斯拉财报后暴拉12%,廉价车型最快明年推出,关注产业链优质个股