承销债券未履行尽调义务 东海证券被证监局出具警示函
2018-06-14 17:38:00
来源:
犀牛之星
6月14日,东海证券(832970)发布公告称,公司于近日收到江苏证监局出具的《关于对东海证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》。
据了解,东海证券在承销16洪业02债券期间,未对发行人涉及重大仲裁、诉讼和其他重大事项进行尽职调查。在对发行人关联交易和关联关系的尽职调查中,所引用子公司最近一年财务情况未及时更新。
另外,自2016年12月至2017年5月受托管理16洪业02债券期间,未持续关注发行人的资信状况,未对发行人募集资金的使用情况进行监督。
依据相关规定,江苏证监局对东海证券采取出具警示函的监督管理措施。
值得注意的是,今年一月份,东海证券就曾因承销债券过程中信批、尽调义务未履行而被辽宁证监局出具警示函。
全部评论
机会情报
- 公用事业要涨价?六部委为地方政府提供政策支持
- 电信运营商持续加大智算投资,算力需求持续增长,上游光器件供需或趋紧
- 钨系产品价格持续走高,我国在供应端具有主导权,券商看至18-20万元/吨
- 华为全力打造鸿蒙为全球第三大移动操作系统,下游伙伴主要有四类
- 国家级及地方性政策密集出台,低空经济腾飞基础设施先行
- 发改委推动所有增发国债项目6月底前开工建设,基建投资、设备更新需求有望加速释放
- 煤炭产能储备制度+供给端收缩预期+高分红属性,机构建议关注煤炭历史性配置机遇
- 银行一季度业绩为全年中相对低点,关注市场对红利品种的配置需求及三条递进主线
- 中高端机床市场需求旺盛,设备更新+海外需求向好双轮驱动
- 船舶出口额同比增超110%,机构称新一轮大周期已至船舶优质资产性价比凸显