长城证券股份有限公司（简称“长城证券”）从事的主要业务包括：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；代销金融产品。

　　《中国基层网财经》发现，曾任长城证券总裁助理兼金融研究所所长的黄钦，在任职期间违法买卖股票金额高达10,893.1万元。2015 年以来，长城证券及分支机构、子公司受到金融监管机构监管措施共计12项。

　　此外，长城证券2018年报送的《招股说明书》和2017年报送的《招股说明书》相比，2015年-2016年经纪业务资产总额合计相差3.74亿元，资产管理业务营业利润合计相差4780.13万元。

　　以身试法违法买卖股票上亿元

　　2017年4月，证监会公布的4宗案件作出行政处罚。其中，1宗证券从业人员违法买卖股票案中，赵成系在长城证券股份有限公司贵阳中华南路证券营业部（2017年1月10日更名为贵阳河西路证券营业部）任职的证券从业人员，在从业期间内，利用“许某某”、“张某某”账户交易股票，合计盈利约为19.8万元。赵成的上述行为违反了《证券法》第43条规定，依据《证券法》第199条规定，广东证监局决定没收赵成违法所得约19.8万元，并处以3万元罚款。

　　2017年9月，证监会对3宗案件作出行政处罚中，黄钦来自2011年12月1日至2014年8月20日就职于长城证券股份有限公司，2012年1月13日被任命为总裁助理兼金融研究所所长。在任职期间内，黄钦来利用“袁某睿”“兰某”及“李某”证券账户买卖股票，共计交易金额约10,893.1万元，盈利约363.5万元。黄钦来的上述行为违反了《证券法》第43条规定，依据《证券法》第199条规定，北京证监局决定没收黄钦来违法所得约363.5万元，并处以约1,090.7万元罚款。

　　频频被处罚

　　《中国基层网财经》注意到，2015 年以来，长城证券及分支机构、子公司受到金融监管机构监管措施共计12项。

　　其中，2016年5月，公司北京中关村大街证券营业部因为代销金融产品现场检查中发现问题，被证监会出具《关于对长城证券股份有限公司北京中关村大街证券营业部采取责令增加合规检查次数措施的决定》（中国证券监督管理委员会北京监管局行政监管措施决定书〔2016〕23 号）。

　　2016年6月，公司因作为主办券商未能勤勉尽责，未能及时、真实、准确、完整地履行信息披露等义务，被股转公司业务部出具《关于对长城证券股份有限公司的监管意见函》（公司业务部发 2016[68]号）。

　　2016年9月，公司因证券自营存在虚假申报、套期保值交易违规等行为，被中国金融期货交易所出局《关于对长城证券-证券自营采取限制开仓等措施的决定》。

　　长城证券频频被监管部分处罚，意味着公司在内部管理方面有众多不足地方。

　　多项数据现两版本

　　《中国基层网财经》发现，长城证券2018年报送的《招股说明书》显示，2016年，公司经纪业务资产总额为278.74亿元，而公司2017年报送的《招股说明书》则显示，同期，公司经纪业务资产总额为281.24亿元，两者相差2.5亿元。

　　同样，长城证券2018年报送的《招股说明书》显示，2016年，公司资产管理业务的营业支出和营业利润分别为12,771.68万元、17,509.72万元。而公司2017年报送的《招股说明书》则显示，2016年，公司资产管理业务的营业支出和营业利润分别为15,756.93万元、13,966.93万元，分别相差2985.25万元、3542.79万元。

　　长城证券2018年报送的《招股说明书》显示，2015年度，公司经纪业务资产总额和负债总额分别为323.06亿元、207.1亿元，而公司2017年报送的《招股说明书》则显示，同期，公司经纪业务资产总额和负债总额分别为324.32亿元、208.36亿元，分别相差1.26亿元、1.26亿元。

　　此外，长城证券2015年度资产管理业务营业收入、营业支出、营业利润数据也都出现两个不同的版本。

　　长城证券2018年报送的《招股说明书》显示，2015年度公司资产管理业务营业利润为13,843.58万元，而公司2017年报送的《招股说明书》则显示，同期，公司资产管理业务营业利润为12,606.24万元，两者相差1237.34万元。

　　从上述数据可以算出，长城证券报送的两版《招股说明书》中，在2015年-2016年，公司经纪业务资产总额合计相差3.76亿元，资产管理业务营业利润合计相差4780.13万元。