这家公司被证监会罚没55亿 这些年亿元罚单真不少

1评论 2018-03-14 22:25:41 来源:证券时报网 作者:胡华雄 弱市唯一赚钱方法曝光(干货)

  赶在3.15之前,证监会于14日上午组织召开了稽查执法专场新闻通气会,通报了三起近期查处的资本市场违法违规案件,包括一起信息披露违法违规案,两起操纵市场案。

  其中,厦门北八道集团的涉及案件尤为引人注目:因涉嫌多账户、运用杠杆资金巨额操纵多只次新股股票,证监会将对北八道集团作出没一罚五的顶格处罚,罚没款总计约55亿元。创下证监会行政处罚金额之最。

  证监会稽查执法人员介绍,厦门北八道集团涉嫌操纵的次新股包括张家港行(行情002839,诊股)、江阴银行(行情002807,诊股)、和胜股份(行情002824,诊股)等,操纵期间累计获利9.45亿元。该案目前已经过调查审理和行政处罚事先告知程序。

  记者根据国家企业信用信息公示系统查询相关关键词发现,厦门北八道集团应指的是北八道(厦门)物流集团有限公司,公司注册资本5000万元,主要经营道路货物运输等业务,法定表人为何雪,何雪同时任公司总经理兼执行董事,公司另有一名监事,名为林玉婷。

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  他们这样操纵次新股 暴涨暴跌留下一地鸡毛

  根据证监会的稽查执法人士通报,厦门北八道集团涉嫌操纵的次新股包括张家港行、江阴银行、和胜股份等。查询资料可知,这几只股票主要在2016年下半年或2017年初上市。

  厦门北八道通过操纵股价累计获利高达9.45亿元。操纵市场肥了自己,却坑惨了一众散户。

  众所周知,次新股往往具有股价波动大,容易吸引散户跟风等特点,厦门北八道显然是利用了这一特点,采用多账户、运用杠杆资金将股价连续拉高后出逃,之后多留下一地鸡毛。

  张家港行2017年1月24日上市,公司发行价为4.37元,上市后虽只录得4个连续一字涨停板,但在开板后仍持续上涨,至当年4月5日,股价一度涨至30.51元,较发行价暴涨598.17%,市盈率一度飙升至数十倍以上,远高于一般银行股。股价短时间爆涨的后果便是漫漫调整,截至目前,张家港行股价已较最高峰下跌近七成,套牢无数投资者。

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  江阴银行于2016年9月2日上市,上市后连续10个一字涨停。随后在2017年2月迎来新一波上涨,股价短期内翻倍。不过,激情过后则是股价的绵绵阴跌,目前股价较最高价跌幅近七成。

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  和胜股份的走势也大体类似:先是上市初期连续爆炒,最多较发行价翻了6倍多,而后就是绵绵阴跌,不断向发行价靠拢。

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  2017年以来证监会至少已开出10张亿元级罚单

  近年来,证监会和司法机关总体加大了操纵证券市场的处罚力度,处理了多个大案要案,多个案件的罚没金额超过亿元。而今次的罚没金额高达55亿元,将成为证监会行政处罚历史上最高金额的罚单!

  值得注意的是,2017年1月23日,曾经的“私募一哥”徐翔等操纵证券市场案一审宣判,徐翔被青岛市中级人民法院判处有期徒刑五年六个月,同时并处罚金110亿元。据此前财新的报道,由于徐翔案并非由证监会向公安机关移送,法律界人士表示,“按照法律层级效力看,证监会不会再行政处罚。”

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  青岛中院披露的案情表明,徐翔等人采取多种方式操纵市场,包括与13家上市公司的董事长和实际控制人,合谋控制上市公司择机发布“高送转”方案,引入热点题材等利好消息;徐翔等利用上述信息优势,使用基金产品和其控制的证券账户,在二级市场进行涉案公司股票的连续买卖,拉抬股价。此外,徐翔还以大宗交易方式接盘上述股东减持的股票。

  在此次55亿元天价罚单之前,证监会金额最高的罚单开给了资本玩家鲜言。

  证监会查明,2014年1月份至2015年6月份,鲜言控制使用“刘某杰”、“鲜某”、“夏某梅”证券账户以及14个信托账户共计28个HOMS交易单元,采用集中资金优势、持股优势、信息优势连续交易,在自己实际控制的证券账户之间交易、虚假申报等方式,影响上海多伦实业股份有限公司股票交易价格和交易量,获取违法所得。

  2017年3月,证监会对涉嫌操纵市场的鲜言进行处罚,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得约5.78亿元,并处以约28.92亿元罚款,操纵市场合计罚没金额达34.7亿元;此外,证监会还对鲜言信息披露违法违规行为给予警告,并处以60万元罚款,对鲜言采取终身证券市场禁入措施。

  据时报君(微信ID:wwwstcncom)初略统计,2017年以来,证监会作出的行政处罚中,已有多个主体被罚没金额超过亿元,加上本次拟给出的罚单,罚单金额过亿元的已至少有10起。“天价罚单”主要集中在操纵证券市场和内幕交易上。

  2017年3月份,唐汉博被罚没逾12亿元。唐汉博案是“沪港通”开通以来,查处的首例利用交易机制,跨境实施操纵市场的案件。

  2017年4月27日,证监会对朱康军罚没约5.36亿元。据悉,朱康军控制使用多个证券账户以“集中资金优势、持股优势连续买卖”和“在自己实际控制的账户之间买卖股票”两种手法,操纵“铁岭新城” “中兴商业(行情000715,诊股)”交易价格和交易量。

  而前发审委委员冯小树也被处以亿元级别的罚单,共被罚没4.99亿元。证监会查明,冯小树先后以岳母彭某嫦、配偶之妹何某梅名义入股拟上市公司,并在公司上市后抛售股票获取巨额利益,其交易金额累计达到2.51亿元,获利金额达2.48亿元。

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关键词阅读:罚款

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