56.7亿A股史上最高额罚单!北八道割韭菜手法生猛

1评论 2018-03-14 22:21:00 来源:券商中国 作者:江聃 王君晖 A股进入长线抄底区域

  证监会今天一早开出的罚没56.7亿的大罚单,一石激起千层浪!这也是有史以来证监会查办的最大一起股市操纵案件!

  3月14日,在证监会稽查执法专题发布会上,相关部门发布了最新的三宗典型案件稽查执法情况,包括两宗操纵市场案和一宗信息披露违法违规案。具体是,北八道集团有限公司涉嫌操纵“次新股”违法案、高某涉嫌操纵精华制药(行情002349,诊股)股票案,以及华泽钴镍信息披露违法违规案。

  56.7亿!A股史上最高额罚单!神秘北八道手法生猛割韭菜,正是监管提到的

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  券商中国记者注意到,除一宗信息披露违法违规案已审结外,两宗操纵市场案均刚完成依法审理和告知程序。这也意味着,最终的罚款金额可能存在变化。

  事实上,近期走入投资者视线的爆炒股并不在少数,监管稽查的下一目标是谁,显然是市场最为关注的。

  证监会表示,按照依法全面从严监管的监管理念,继续保持稽查执法的高压态势。任何形式的操纵行为,都不可能逃离监管执法视野。

  今天投资者除了关注案件本身,普遍关心的还有赔偿问题。针对操纵市场行为如何索赔?据记者了解,市场操纵类的投资者赔偿在《证券法》中有基本规定,目前还没有司法解释,也尚未有类似虚假陈述民事赔偿的司法解释。实践中有人在尝试,但很难启动诉讼程序。

  券商中国记者从相关部门了解到,证监会正在推动相关部门加快制定操纵市场的相关司法解释工作。

  1焦点一:操纵市场罚没金额创历史新高

  北八道集团有限公司涉嫌操纵“张家港行(行情002839,诊股)”、“江阴银行(行情002807,诊股)”、“和胜股份(行情002824,诊股)”3只次新股违法案,今日刷屏了财经媒体圈。

  证监会拟对北八道集团及其实际控制人处以5倍顶格处罚,罚没总额56.7亿元,或成为证监会查办的罚没金额最大的股市操纵案件。

  5倍顶格处罚,罚没56.7亿元是什么概念?

  据记者统计,证监会开出的涉及操纵市场的罚单共计16张,累计金额约55亿元。证监会开给北八道集团的56.7亿元罚单,“秒”掉了去年一年对操纵市场违法违规行为的罚没金额。

  而在2017年,也仅穗富投资操纵“宁波富邦(行情600768,诊股)”股价案和唐汉博跨境操纵案被处以了5倍顶格罚款。

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  除此之外,2017年证监会罚没金额超过亿元的行政处罚书共计11张,合计金额超63亿元。

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  此前证监会开出的最大一笔罚单,是鲜言操纵多伦股份(匹凸匹)股价行为罚没34.70亿元,对慧球科技涉嫌信息披露违法违规处以943万元罚没款,合计34.8亿元。排名第三的是特力A(行情000025,诊股)操纵者,被罚近13亿元。北京游资唐汉博等人被罚没12亿元。

  2焦点二:被重罚的北八道是谁?

  新年伊始,证监会主席刘士余在调研指导稽查执法工作时指出,稽查系统要以查办大案要案为重点,精准打击肆意妄为、逃避监管、影响恶劣的个人和机构,意味着2018年证监会稽查执法将揪出更多“大鳄”,“北八道集团”堪称稽查执法的“硬茬子”。

  国家企业信用信息公示系统相关查询结果显示,搜索“北八道集团”,共有五个相关的在册企业。证监会稽查局人士指出,被处罚的是北八道集团有限公司。

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  具体来看,北八道集团有限公司注册地在上海,于2013年4月7日登记成立。法定代表人林惠惠,公司经营范围包括实业投资,投资咨询、企业管理咨询(以上咨询除经纪)等。2017年12月,进行过一次工商登记变更,将注册资本从5亿元人民币减资到3000万人民币。而在早前,公司股东也由个人变更为上海源之沪实业有限公司。

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  据相关媒体报道,知情人士透露北八道集团的实控人为林庆丰,为人十分低调,行业外知之甚少,从集装箱运煤起家,发迹于河南省三门峡市。

  关于北八道,最多被转载的一篇报道为,2014年8月《财经国家周刊》刊发报道《铁路货运黑洞:北八道掘金》及《套箱方法论》,调查披露了北八道物流集团有限公司占据了铁路集装箱货运庞大市场份额,且涉嫌违法违规行为,包括使用集装箱运煤、利用“套箱”等方法偷逃铁路运费等。

  北八道物流集团有限公司与北八道集团有限公司的渊源从若干次工商登记变更中人员的交叉盘错可以看出端倪。

  北八道物流集团有限公司在业内赫赫有名,“红色箱体——中国铁路货运系统无人不知,这代表着大名鼎鼎的‘北八道’。”《财经国家周刊》的文章中对其如此描述。2015年,有媒体报道,相关部门协同中国铁路总公司已至咸阳对北八道进行调查。此后,北八道鲜见于公开报道中。

  通过第三方软件天眼查查询发现,在北八道集团有限公司直接参股了北八道蝴蝶(深圳)基金合伙企业(有限合伙),后者的经营范围包括股权投资和投资管理等业务。

  3焦点三:两宗操纵市场案背后均有杠杆身影

  防范杠杆交易带来的市场风险是证监会的监管重点。近期,证监会通报2018年稽查执法重点领域和工作部署中,查办严重违法违规案件的重点包括通过违规聚集市场资金,滥用杠杆交易,放大市场风险的案件。

  经调查组调查,2017年2月至5月期间,北八道集团及其实际控制人组建控制了一个分工明确的操盘团队,通过多个配资中介筹集资金数十亿元,利用多达300多个股票账户,采用频繁对倒成交、盘中拉抬股价、快速封涨停等异常交易手法,连续炒作多只次新股。

  证监会调查人员表示,本案当中行为人通过中介配置驱动杠杆公司,一方面是快速调动巨额的资金,另一方面大量使用表面上看来毫无关联的数百个股票账户,实施操纵行为,把违法行为隐藏在这些账户后面,使得其操纵行为更具有隐蔽性。

  而在高某涉嫌操纵精华制药股票一案中,高某成立私募基金管理公司,从事代客理财,从影视明星、企业家,企业高管等处聚集超过20亿资金,利用伞形信托账户及多个自然人账户实施市场操纵。高某曾在某知名高校开设投资课程教授证券投资技巧小有名气,因此吸引多人委托其代为操作股票账户。

  证监会调查人员指出,所谓的民间炒股高手利用名人效应,聚集资金,利用结构化资管产品实施操纵,形成赚钱效应,不断吸引更多的委托理财资金,加速积聚了较大的市场风险,危害了市场的平稳运行。

  对于账户出借人来说,对账户的使用情况一无所知,仅是当作一种所谓的理财方式。调查人员提醒广大投资者,有效打击次新股炒作等市场操纵行为,离不开理性的市场环境。广大投资者切莫盲目跟风,切莫出借账户给他人使用,警惕成为操纵市场的受害者。

  4焦点四:"割韭菜"手法凶残,投资者如何索赔?

  发布会现场,调查人员多次使用“凶残”、“恶劣”等词汇形容市场操纵主体的“割韭菜”行为。

  以北八道集团炒作“次新股”为例,所谓的赚钱手法,就是在前期疯狂地买入次新股股票,吸引大量的市场目光,诱导普通投资者误以为市场有利好消息跟风买进。随后,转手抛售股票。这种突击买入,大举卖出的手法十分凶残,导致上市公司股价发生剧烈波动。

  在操纵张家港行股价中,张家港行刚刚上市不久的时候,流通股是1.8亿,而总股本是18.1亿,只有10%是流通股,流通股的市值只有4.9亿。所以这个类似的资金量比较小的股票,就容易成为北八道集团的操纵对象。

  在30个交易日内推高股价翻番,而其中北八道集团在其中的26个交易日买委托量,在其中22个交易日内的卖委托量都是占据了市场排名的第一位,交量非常巨大。在其出货的阶段,张家港行连续多日跌停,跟风买入,尤其是买在股价高点的投资者损失惨重。粗略计算,从股价最高点到现在,张家港行的市值蒸发370亿元。跟风买入,尤其是买在股价高点的投资者损失惨重。

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  调查人员总结道,次新股是热衷进行市场操纵组织的首选目标。这主要是由于次新股普遍具有发行市盈率低,概念新,流通盘小的特点,很容易成为市场炒新,炒小,短线操作,轮番爆炒的一个集中领域,集聚了市场风险和泡沫。

  在高某涉嫌操纵精华制药股票案中,传统的连续交易操纵手法,也有新型的盘中拉抬、大额封涨停的手法,尤其是大额封涨停涨停,使用了大量的资金委托下单,导致精华制药股票连续九个交易日涨停。追涨的中小投资者也被高位套牢。

  针对操纵市场行为如何索赔。据记者了解,市场操纵类的投资者赔偿只在《证券法》中有基本规定,目前还没有司法解释,也尚未有类似虚假陈述民事赔偿的司法解释。实践中有人在尝试,但很难启动诉讼程序。

  记者从相关部门了解到,证监会正在推动相关部门加快制定操纵市场的相关司法解释工作。

  5焦点五:下一步证监会的稽查重点有哪些?

  证监会调查人员表示,华泽钴镍信息披露违法违规案是证监会近年查办的一起实际控制人为掩盖占用上市公司资金的事实,指使上市公司违规披露严重损害中小股东利益的典型案件。

  本案反映出部分上市企业公司治理混乱、内控失效、大股东实际控制人不是法律规定、违法占用上市公司资金的问题严重,对此类上市公司大股东实际控制人董监高严重损害上市公司利益,无视中小股东合法权益的案件,证监会始终保持严厉打击态势。

  北八道集团有限公司操纵“次新股”案属于一些实体企业脱实向虚,滥用杠杆交易,违规具体市场资金通过虚假交易误导和欺骗市场投资者的典型案件。按照依法全面从严监管的监管理念,继续保持稽查执法的高压态势。在任何事情任何领域,任何形式的操纵行为,都不可能逃离监管执法视野,必将受到法律的严惩。

  高某涉嫌操纵精华制药股票案反映了民间委托代理投资集聚大量市场资金,滥用杠杆交易,放大市场风险的问题。

  所谓的民间炒股高手利用名人效应,聚集资金,利用结构化资管产品实施操纵,形成赚钱效应,不断吸引更多的委托理财资金,加速积聚了较大的市场风险,危害了市场的平稳运行。操纵市场营造虚假的市场“控球”,制造人为的价格和交易量,误扰投资者决策,影响市场功能发挥,破坏市场公平交易秩序,严重损害广大投资者利益。证监会始终对此类违法规规行为保持执法高压态势,一经查实,严重惩处。 

关键词阅读:北八道 监管

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