券商投行三道防线设最严内控体系

1评论 2017-09-14 06:00:40 来源:大众证券报 账户深套?试试这四个方法

  近日,证监会发布了《证券公司投资银行类业务内部控制指引》(征求意见稿,下称《指引》),并向社会公开征求意见。对于当前券商投行业务存在内部控制与业务脱节现象,此次就指引公开征求意见,将突出内部控制统一性。据了解,此次是监管层明确提出设置独立的“质控部门”,在制度上再次明确内控体系。

  《指引》对投行内控制度作出了明确的规定,要求证券公司应当建立健全投行类业务制度体系,并首次提出“三道防线”的概念。即第一防线是项目组、第二防线是独立的质量控制部门、第三道防线是内控合规和风控部门,构建分工合理、权责明确、相互制衡、有效监督的投行类业务内部控制体系。并规定“从事投行类业务质量控制、内核、合规、风险管理等内部控制工作的人员数量不得低于投行类业务人员总数的1/10”。

  对于备受关注的薪酬奖励,《指引》则要求“不得采取投资银行类业务团队按比例直接享有其承做项目收入的薪酬机制”、“不得将投资银行类业务人员承做的项目收入作为其薪酬考核的主要标准,应当综合考虑其专业胜任能力、执业质量、合规情况、项目收入等各项因素”;明确应当建立业务人员奖金递延支付机制,不得对奖金实行一次性发放;奖金递延发放年限原则上不得少于三年。

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