证券公司评级分类结果出炉 4家券商A类降至C类

1评论 2017-08-15 07:26:54 来源:中国证监会 国产替代火爆升级!

  根据《证券公司分类监管规定》(以下简称《规定》),经证券公司自评、证监局初审、中国证监会证券基金机构监管部复核,由中国证监会证券基金机构监管部、证监局、自律组织、证券公司代表等组成的证券公司分类评价专家评审委员会审议确定了2017年证券公司分类结果。

  证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大类11个级别。A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司,其类别、级别的划分仅反映公司在行业内风险管理能力及合规管理水平的相对水平。D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及被依法采取风险处置措施的公司。

  中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司在行政许可、监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面实施区别对待的监管政策。分类结果主要供证券监管部门使用,证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。

  经比较2016、2017年证券公司分类,中信、海通、广发、华泰证券(行情601688,诊股)由BBB升至AA类。但也有4家证券公司直接由A类降至C类,其中以西南证券(行情600369,诊股)降级最惨。2017年证券公司分类结果如下(按评级顺序排序):

  证券公司评级分类结果出炉 4家券商A类降至C类

  证券公司评级分类结果出炉 4家券商A类降至C类

  证券公司评级分类结果出炉 4家券商A类降至C类

  2017年129家公司

  有32家公司按规定与其母公司合并评价,即:高盛高华(母公司北京高华)、长江保荐、长江证券(行情000783,诊股)资产管理(母公司长江证券)、第一创业(行情002797,诊股)摩根大通证券(母公司第一创业)、东方证券资产管理、东方花旗证券(母公司东方证券)、瑞信方正、民族证券(母公司方正证券(行情601901,诊股))、光大证券(行情601788,诊股)资产管理(母公司光大证券)、广发证券(行情000776,诊股)资产管理(母公司广发证券)、华英证券(母公司国联证券)、国泰君安(行情601211,诊股)证券资产管理、上海证券(母公司国泰君安证券)、海通证券(行情600837,诊股)资产管理(母公司海通证券)、恒泰长财(母公司恒泰证券)、华泰联合、华泰证券资产管理(母公司华泰证券)、摩根士丹利华鑫证券(母公司华鑫证券)、齐鲁证券资产管理(母公司中泰证券)、中德证券(母公司山西证券(行情002500,诊股))、兴证证券资产管理(母公司兴业证券(行情601377,诊股))、银河金汇证券资产管理(母公司银河证券)、浙商证券资产管理(母公司浙商证券)、中信证券(行情600030,诊股)(山东)、金通证券(母公司中信证券)、招商证券(行情600999,诊股)资产管理(母公司招商证券)、财通证券资产管理(母公司财通证券)、国盛证券资产管理(母公司国盛证券)、申万宏源(行情000166,诊股)承销保荐、申万宏源西部(母公司申万宏源)、东证融汇资产管理(母公司东北证券(行情000686,诊股))、渤海汇金资产管理(母公司渤海证券)。

  2016年125家公司

  有30家公司按规定与其母公司合并评价,即:高盛高华(母公司高华证券)、长江保荐、长江证券资产管理(母公司长江证券)、第一创业摩根大通证券(母公司第一创业)、东方证券资产管理、东方花旗证券(母公司东方证券)、瑞信方正、民族证券(母公司方正证券)、光大证券资产管理(母公司光大证券)、广发证券资产管理(母公司广发证券)、华英证券(母公司国联证券)、国泰君安证券资产管理、上海证券(母公司国泰君安证券)、海通证券资产管理(母公司海通证券)、恒泰长财(母公司恒泰证券)、华泰联合、华泰证券资产管理(母公司华泰证券)、摩根士丹利华鑫证券(母公司华鑫证券)、齐鲁证券资产管理(母公司中泰证券)、中德证券(母公司山西证券)、兴证证券资产管理(母公司兴业证券)、银河金汇证券资产管理(母公司银河证券)、浙商证券资产管理(母公司浙商证券)、中信证券(山东)、金通证券(母公司中信证券)、招商证券资产管理(母公司招商证券)、财通证券资产管理(母公司财通证券)、国盛证券资产管理(母公司国盛证券)、申万宏源承销保荐、申万宏源西部(母公司申万宏源)。

  梧桐特邀了来国信证券(行情002736,诊股)投资银行业务总监韩培培老师带来企业IPO三大阶段及对应问题解决方案(券商方向),韩老师在课程中重点讲解公司IPO承接阶段、规范改制阶段、辅导申报阶段的工作重点,包括如何解决企业规范性问题、助力企业完善内部控制、公司19项不规范事项解决思路和39项尽职调查基本步骤,帮助企业更好认识自己和解决IPO难题,在这个IPO大年成功上市。

关键词阅读:证券公司 评级分类

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