财富证券营业部内控机制不完善:赠送实物招揽客户

1评论 2017-03-07 21:32:11 来源:新浪财经 感谢300643

湖南证监局发布[2017]5号行政处罚决定书,对财富证券邵阳城北路证券营业部采取责令增加内部合规检查次数的行政监管措施。

  湖南证监局发布[2017]5号行政处罚决定书,对财富证券邵阳城北路证券营业部采取责令增加内部合规检查次数的行政监管措施。

  经查,2016年1月1日至2016年12月31日期间,财富证券邵阳城北路证券营业部存在采取赠送实物的形式吸引客户开户、营业部员工存在委托其他个人进行客户招揽活动的违规行为,分别违反了《关于进一步规范证券经纪业务活动有关事项的通知》(证监发〔2014〕30号文件)第一条的规定和《证券公司监督管理条例》第三十三条的规定。反映该营业部内控机制不完善。

  根据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定,湖南证监局对财富证券邵阳城北路证券营业部采取责令增加内部合规检查次数的行政监管措施,并应于2017年3月22日前提交落实上述监管措施的具体方案。

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关键词阅读:财富证券 证券营业部 证监局 内控机制 客户

责任编辑:张振江
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