股转公司：10月主办券商执业质量稳中有升

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　　11月10日，全国股转公司公布了10月主办券商执业质量评价结果。结果显示，当月全国股转公司共记录负面行为276条，涉及61家主办券商，较9月有所减少。51家主办券商评价点值在90（含）点以上，占比53.68%，总体稳中有升。

　　据全国股转公司介绍，10月参评证券公司总数无变化。51家主办券商评价点值在90（含）点以上，占比53.68%；23家主办券商评价点值在80（含）-90点之间，占比24.21%；13家主办券商评价点值在70（含）-80点，占比13.68%；8家主办券商评价点值在70以下，占比8.42%。

　　评价点值排名前五的主办券商为方正证券(行情601901,买入)、招商证券(行情600999,买入)、上海证券、华龙证券、太平洋(行情601099,买入)证券（并列第四）、万联证券（并列第四）。

　　从股转公司记录的负面行为具体来看，推荐挂牌类37条，占比13.41%；推荐后督导类77条，占比27.90%；交易管理类129条，占比46.74%；综合管理类33条，占比11.96%。

　　从负面行为记录数量来看，在5条（含）以下的主办券商54家，合计占总记录数的45.29%，较9月有所上升；负面行为记录在5~20条（含）之间的主办券商5家，合计占总记录数的13.41%；20条以上的主办券商2家，合计占总记录数的40.58%。

　　从负面行为分类统计结果看，推荐挂牌类负面行为记录数与其业务量比值最高的为华安证券；挂牌后督导类负面行为记录数与其业务量比值最高的为开源证券；交易管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为长城国瑞证券；综合管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为宏信证券。