制度框架体系成型 新三板面向全国接受企业挂牌申请

白银大赛千万实盘资金派送中 2013年12月31日 06:17   来源: 中国证券报   网友评论(人参与

  12月30日,全国股份转让系统根据修订后的《非上市公众公司监督管理办法》,结合市场运行的实际情况,配套制定和发布8项业务制度,配套修订6项业务制度。

  股转系统总经理谢庚表示,本批次业务制度的发布,标志着全国股份转让系统与上位法相衔接并支持市场运行和功能实现的制度框架体系基本形成,面向全国接受企业挂牌申请工作将同步启动。

  市场预期,首批申请的企业将达到200多家。据统计,2013年新规则实施后,全国中小企业股份转让系统从受理材料到出具审查意见通常在30个工作日左右。加上中国证监会出具核准挂牌公司公开转让文件的时间,从申报材料至挂牌完成一般不超过40个工作日。股转系统总经理助理隋强表示,全国股份转让系统公司不做规模限制,也不做节奏调控。扩大试点后,全国股份转让系统公司会继续提高审查工作效率、简化审查流程,企业挂牌不会出现排队现象。

  下一步,全国股份转让系统还将陆续制定公布优先股、公司债券、并购重组等方面的新规则,进一步完善制度框架体系。

  制度框架体系基本成型

  据股转系统介绍,配套制定的业务制度主要体现在三方面:一是明确了市场的交易方式和交易规则;二是明确了股票发行业务的规则和流程;三是以公告的形式明确了境内企业到全国股份转让系统挂牌的有关事项。

  配套修订的6项业务制度主要内容体现在两方面:一是根据《非上市公司公众公司监督管理办法》修订基本业务规则中公司申请挂牌程序、股票发行程序等方面的条款;二是修订投资者适当性管理细则。截至目前,全国股份转让系统已发布业务制度合计49件,包括业务规则24件,服务指南25件。

  谢庚表示,至此,全国股份转让系统形成了以《证券法》、《公司法》和《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》等法律、法规性文件为依据,以《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》等两件部门规章和8件行政规范性文件为基础,以49件市场层面业务规则为主体的相对完备的制度框架体系。市场层面的业务规则围绕准入、交易、融资、监管、主办券商、投资者适当性等六条业务线做出了明确规定,为市场参与人参与各项业务提供了有效指引,为市场正常运行奠定了制度基础。

  此前,股转系统于2013年2月8日发布了首批包括基本业务规则在内的14件业务规则,市场起步运行“有章可循”。随后,全国股份转让系统陆续制定、发布了41项业务规则和服务指南,逐步搭建和完善了市场层面的业务规则体系。

  全国股份转让系统公司正抓紧推进交易支持平台建设,计划于2014年年中上线运行,实现挂牌股票的协议转让,根据市场准备情况再逐步实现做市转让、竞价转让。在交易支持平台正式上线前,全国股份转让系统交易结算相关事项仍按《全国中小企业股份转让系统过渡期股票转让暂行办法》和《全国中小企业股份转让系统过渡期登记结算暂行办法》执行。

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(责任编辑:周壮)

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