8地证监局公告违规案例 东海证券研报放卫星被谈话

白银大赛千万实盘资金派送中 2013年07月30日 09:48   来源: 证券时报网   网友评论(人参与

  在金融行业监管透明化改革之际,各地证监局对辖区内违规案例的公告披露渐渐增多。今年,已有8地证监局在官网公告了28起涉及25家金融机构及营业网点的违规案例。

  业界称,此举让投资者更清楚地了解这些机构的违规套路,并提高了违规成本。

  违规遭曝光

  据36家证监局网站的信息统计,今年已有8个地区的证监局网站在其“通知公告”栏目中,发布了对辖区内违规单位的非行政处罚性监管措施——这些机构包括证券公司、银行期货公司、证券咨询公司和上市公司。

  8地证监局今年公布了采取监管措施的28起违规事件。公布违规事件最多的3家证监局为深圳证监局8个、江苏证监局7个、广东证监局5个,分别占28家总量的28.57%、25%和17.86%。

  在遭证监局曝光的违规案例中,券商成为重灾区。处罚榜单上有10家券商、6家券商营业部、2位券商的员工。

  其他遭处罚机构还包括:5家证券咨询公司、1家银行分支机构、1家期货营业部和1家上市公司,个别券商和咨询公司今年已被采取监管措施2次。

  被采取各种监管措施的10家券商为:华福证券、东莞证券、招商证券(600999)、平安证券、国信证券、华泰证券(601688)、联讯证券、华龙证券、中信证券(600030)和第一创业证券;6家券商营业部为:华龙证券无锡东路营业部、中投证券南京王府大街营业部、东莞证券阳江西平北路营业部、银河证券中山小榄营业部、信达证券湛江徐闻营业部以及上海一家未被点名的券商营业部。

  原东海证券研究员桂长元被监管谈话。他撰写深国商“卫星”研报时,给一个股价不到20元的深国商55元的目标价,而福建某营业部的员工李萍则因私下接受客户委托买卖证券遭责令改正。

  值得注意的是,很少被公开处罚的银行机构,今年也被出具“监管警示函”。例如,中国农业银行(601288)福建下属支行营业部,现场摆放的“基金宝”宣传材料仅有收益提示缺乏风险提示,该材料称“农行基金宝,门槛低、风险小、收益高”,但没有醒目的风险提示和警示性文字,有误导投资人之嫌。

  详细度不一

  尽管8地证监局均在官网公告了违规案例和采取的监管措施,但披露的详细程度不一。

  有些证监局刻意隐藏违规机构的名称和违规细节。如某券商的某营业部,违反了何种规定,对其采取何种监管措施;而广东、江苏证监局则更透明和坦诚,对所有违规机构均公开点名,对违规的细节也有详细描述。

  5月31日,针对联讯证券违规为关联方海航资本提供融资的处罚,广东证监局用超过1300字的篇幅,详细阐述了联讯证券和海航资本构成关联方的证据,并详细披露了联讯证券如何通过与世纪证券和中航信托合作受让海航资本所持5200万股渤海租赁(000415)收益权的细节。

  4月25日,江苏证监局公开了华泰证券“尊享收益限额特定计划”变相扩大投资范围一事。证监局详细披露了该产品资金运作的细节:首先在产品计划说明书中列明投资品种包括定向资产管理计划,再将资金划入某银行定向资产管理专用托管账户,再与某公司签订债权转让合同,最后以定向管理资产受让该公司持有的应收账款债权。江苏证监局指出,这种行为明显属于违规扩大资管产品的投资范围。

  值得一提的是,国内共有36家证监局,仅有8家公开披露辖区的违规机构,当然也可能有一些辖区未出现违规事件,但另有可能是有些证监局选择了内部处罚的方式。例如,有些上市券商公告收到当地证监局的“监管措施决定”,但在当地证监局网站却查询不到这些信息。

(责任编辑:杜振)

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