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刘新华:六个方向继续深化证券期货领域的各项改革

2012年11月16日 11:19 来源: 金融界网站 【字体:

中国证监会副主席 刘新华

中国证监会副主席 刘新华

  金融界网站讯 由证券日报主办的第八届中国证券市场年会于11月16日在北京钓鱼台国宾馆举行,此次年会的主题为“以改革面对未来”,金融界网站对本次会议进行全程直播。以下为中国证监会副主席刘新华发言文字实录:

    刘新华:尊敬的蒋正华副委员长、尊敬的正庆主席、道炯主席,各位领导、先生们、女士们,上午好!在举世瞩目的十八大刚刚闭幕的历史日子里,我们举行第八届年会,和大家一同围绕着资本市场的改革和发展问题进行交流,谈一些看法,我感到非常高兴。首先代表中国证监会对本届年会的召开表示祝贺。当前举国上下正在认真学习党的十八大精神,结合实际深入贯彻落实,十八大报告从社会经济发展的全局提出了要深化金融体制改革、健全促进宏观经济稳定、支持实体经济发展的现代金融体系,发展多层次资本市场,这对在新形势下推进资本市场的改革发展指明了方向,也提出了新的要求。在此,我想就多层次的资本市场的问题谈一些看法。

  资本市场是要素市场的基础,充分发挥资本市场优化资源配置的各项功能,促进科技与资本的良好对接,推动我国新兴工业化、信息化、城镇化和农业现代化的发展需要加快建设一个高效、健全的多层次资本市场的体系。今年以来,我们在党中央国务院的正确领导下,认真贯彻中央经济工作会议和全国金融工作会议的精神,按照稳中求进的总基调,克服内外不利因素,坚持以服务实体经济为中心,适应多元化投融资的需求,加快多层次市场体系的建设,着力推进市场改革的创新,市场的广度和深度都得到了进一步拓展。从股票市场来看,在稳步推进新股发行、退市、分红等改革措施,健全交易符合市场体制机制的同时还加快推进了场外市场的建设,按照国务院统一的部署,稳步有序的开展了交易场所的清理整顿工作,目前为止浙江、湖北、重庆、贵州、西藏、甘肃、青海、深圳等八省区和市的清理整顿工作率先通过了联席会议的检查验收,积极引导区域性股权转让市场的规范发展。设立了全国中小企业股份转让系统公司,出台了非上市公众公司的监管制度,将中关村(000931)代办转让系统的试点扩上海漳江、武汉的东湖和天津的滨海等三个新区。融资融券业务平稳发展,获得融资融券业务资格的证券公司达到了71家,开展融资融券业务的营业部达到了3859家。融资融券交易额累计达近两万亿元,转融资业务试点和证券公司范围进一步扩大,达到了30家,转融资余额接近五百亿。

  从债券市场看,积极推进债券市场制度规范的五个统一即统一准入条件、统一信息披露标准、统一资信评级要求、统一适当制度和同一投资者保护制度,促进场内场外市场的互联互通,逐步建设规范统一的债券市场,此外创新符合市场需求的信用债券品种推出了中小企业私募债,中小企业的融资融券环境,从期货市场上看,上市了白银期货,积极推进国债期货市场的建设,会同有关方面协同推进原油期货市场的建设已经取得新的进展。此外,一批农产品(000061)期货大宗商品期货和期权的新品种。中关村代办转让企业挂牌企业150家,另有7家实现转板首发上市,场外市场为非上市公司提供了融资的平台,支持中小微企业融资的作用初步显现。前十个月在股票融资较去年明显下降的情况下,公司信用类债券筹资达到2.9万亿,比去年增长了65.1%,中小企业私募债发行达到47.5亿元,数额不大,但是成长性中小企业提供了新的债券融资渠道,为风险实践能力较强的机构投资者和个人投资者提供了能够带来较高收益的投资机会,意义重大。

  期货市场呈现健康发展的态势,交易额1340.7万亿元,同比增长18.8%。融资和投资是不可分割的,满足不同规模不同行业不同发展阶段的企业融资需要不仅需要与之匹配的市场体系,尤其是专业化投资者群体,只有专业化的投资者才能最有效把社会资本集中起来,在实体经济不同领域和企业发展的不同阶段进行优化配置。众所周知,我国资本市场投融资结构很不合理,专业机构发展严重滞后,影响了多层次市场功能的发挥。今年以来,我们把发展机构投资者放在了更加突出和紧迫的位置。一是配合相关部门修改完善有关的政策及交易、结算、登记等制度的规则,支持各类长期资金通过资本市场实现投资运营和报纸僧祗,主动做好衔接和服务。二是积极推动基金公司向现代财富管理制度转型,鼓励证券公司创新信托理财产品,支持期货公司发展市场管理业务,为银行保险、信托等专业机构和产品参与资本市场创造良好条件。三是积极引进境外长期资金,新增合格境外机构投资者投资额五百亿美元,新增人民币合格境外机构投资者投资额度五百亿人民币。进入经国务院批准中国折箭会和人民银行管局已经做出决定,再拿出两千万元人民币,总额度达到两千七百亿元人民币,未来还会继续增加新的额度。四是优化市场退出环境,加强与相关部门的沟通协调,推动所得税政策,对于股息红利实现差别化政策已经得到了有关部门的同意,即将下文实施。五是引导股权基金投资发展。2011年各类创新投资超过一万亿,发展多层次市场的建设过程中与市场体系和专业队伍建设同样重要的是针对普通服务在普通对象、信息披露、透明度等方面的差异,推动形成与之相适应的监管体系。今年以来我们在坚持对严重违法违规行为零容忍,维护市场三公原则的同时,不断改善监管理念监管模式和监管内容,切实满足多层次资本市场建设的内在需要。进一步完善多层次监管体系,更加注重发挥资本组织的作用,成立了上市公司协会,基金业协会,根据全国中小企业股份转让系统区域系统股权市场等不同层次不同市场的层次上市公司、非上市公众公司不同市场主体的特征采取不同的监管制度安排。总体上看,当前的监管体系与我国多层次市场的发展水平基本适应,有效的维护了市场的秩序,发挥了市场的功能。我们清醒认识到多层次的市场有许多亟待完善的地方,比如相比间接融资,直接融资规模远远不够,即使直接融资股票市场和债券市场严重失衡。市场层次结构还不够健全,对中小企业文化类企业、现代农业企业、科技类企业的支持服务力度还有待提升,市场品种和工具还有待进一步丰富,还不能完全满足实体经济的需求。这些问题都需要我们在进一步的改革发展中加以解决。当前我国经济政治转型期无论在国家层面促进转方式、调结构,还是完善公司治理鼓励创新创业,都对加快多层次资本市场建设提出更高的要求。当前和今後一段时期中国证监会将认真学习贯彻党的十八大精神,进一步深化证券期货领域的各项改革,稳步发展多层次的资本市场,着力提升服务社会经济发展全局的能力。

  第一,进一步优化股改中小企业板、创业板市场,完善制度安排,支持符合条件的科技类企业、文化类企业、现代服务业、现代农业等类企业利用资本市场发展壮大。第二,稳步推进全国中小企业股份转让系统建设,规范发展区域性股权交易市场,支持引导柜台市场发展获得中小类股权交易的融资渠道。第三,鼓励引导私募阳光化规范化,引导社会资本更好向成长初期的企业延伸,促进不同阶段企业内部的发展。第四,积极推进证券公司创新发展,落实各项已经推出和即将推出的创新措施,提升行业核心竞争力,推进各类资产管理的发展,协调相关部门修订完善保险资金、社保基金以及QFII等长期资金投融资资本市场的法规以及相关的规则制度,促进各类长期资金进入资本市场。第五,支持科技类企业依托多层次资本市场发展壮大,明确科技入股及股权确立的政策,明确科技人员在科技成果中享受的权益,简化发行和流程中股权确认的手续,推进金融与科技的融合。为了落实金融和资本市场多层次资本市场的融合,中国证监会和科技部即将就股权确认的问题下发指导意见。第六,稳步发展期货市场和衍生品市场,积极做好国债期货原油期货的准备工作。

  女士们、先生们,当前我国资本市场总体上保持着健康的发展态势,政府在夯实基础运用新发展的阶段,希望在座的朋友一如既往支持资本市场的改革发展,证券期货等市场参与者也要拿出只争朝夕勇攀高峰的勇气和决心,坚定不移探索和创造全力促进我国资本市场的创新发展。

  最后预祝本次论坛圆满成功,谢谢大家!

  

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