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涉嫌内幕交易高管被查 华工科技跌停

2012年06月05日 02:21 来源: 新快报 【字体:

涉嫌内幕交易高管被查 华工科技跌停

  一年前,也就是2011年6月8日,深市上市公司华工科技(000988)以每股20元完成了一次定向增发,6名认购对象认购的近3800万股的限售期为12个月。本周五,即6月8日,这6家认购方所认购股票将全部解禁。

  增发完成后,华工科技股价一路下跌,最低跌至11.61元,参与增发的资金市值一度蒸发了3亿多元。但今年以来,就在增发解禁的前半年,华工科技利好频出,高管连续增持,公司推出优厚分红方案,股价稳步上升,两次突破18元,距离20元的增发价仅有一步之遥。深套其中近一年的7亿多资金一度看到了曙光。

  不过,在股价的上扬过程中,华工科技也遭到市场质疑。上周五,华工科技发布公告,称公司董事长马新强、董事会秘书刘卫、独立董事骆晓鸣及公司董事、高级管理人员持股的武汉新金石投资管理有限公司(下简称新金石)被中国证监会调查。昨日,尽管A股大跌,但两市也仅有一只个股跌停,这只跌停股就是华工科技,最新收盘价已跌至14.54元。

  机关算尽的华工科技,最终倒在定向增发解禁的前夜。

  3位被调查人简历

  马新强,男,47岁。现华工科技董事长。华工科技第一、二届董事会董事、总经理,第三届、四届、五届董事会董事长,华中科技大学激光技术与工程研究院副院长、国家防伪工程技术研究中心主任。现任华中科技大学激光加工国家工程研究中心副主任,武汉华工新高理电子有限公司董事长,武汉华工科技投资管理有限公司董事长。

  骆晓鸣,男,42岁。现华工科技独立董事。曾任证券时报湖北记者站站长、公司新闻部副主任,江钻股份(000852)总裁助理兼投资总监,上海怀德投资管理有限公司投资总监。现任武汉福创投资咨询有限公司执行董事,深圳新润恒晟投资管理中心(有限合伙)执行事务合伙人。

  刘卫,男,42岁。现华工科技董事会秘书兼董事会办公室主任。曾任海南实验银行证券部交易员,武汉科技信托投资公司会计部、证券部副总经理,武汉凯旋恒盛投资有限公司副总经理,武汉锐科光纤激光器技术有限公司董事。现任武汉华工科技投资管理有限公司董事、总经理,武汉新金石投资管理有限公司董事长。

  近半年华工科技发生了什么?

  1

  高管持股公司连续增持

  与年初最低点比,华工科技今年以来最大涨幅一度接近60%,巨大涨幅背后必然伴随着利好。而华工科技最直接的利好就是自家人的连续增持。

  今年1月9日、10日、11日连续三个交易日,华工科技股价连拉3根长阳,累计涨幅达到16%,1月11日收盘后,公司发布公告,称收到新金石的通知,公司董事、高管及部分经营骨干人员通过新金石在1月10日-11日通过买入407.0356万股公司股票,成交均价13.51元,占总股本的0.91%。并计划在未来三个月内继续通过二级市场购买,总数量不超过总股本的1%。

  2月14日,华工科技再次发布公告,称公司于2月13日再次收到新金石于2月13日买入372610股股票的通知,成交均价14.93元,占总股本的0.0836%;按此计算,共耗资556.3万元,而累计已买入4442966股,占总股本的0.9971%,共耗资超过6000万元,自此履行完前次公告的相关承诺。

  同时在此公告中,新金石再次披露新计划:即自本次增持日起三个月内,继续通过二级市场购买股票,总数量不超过总股本的3%。

  值得注意的是,此时的股价已经达到15.39元,较上次增持时已经上涨了近14%。

  又过了不到一个月,3月6日,华工科技再次发布公告,称3月5日接新金石公司通知,得知新金石于当日买入1006053股股票,成交均价为16.69元,耗资1679万元,占总股本的0.2258%;累计已买入544.9019万股,占总股本1.2229%。而3月5日华工科技的收盘价达到了16.96元。

  值得注意的是

  1.新金石的成立时间为2011年11月30日,即购买的行为发生在公司成立的40天之后;

  2.新金石的注册资本为1000万元,而首次出手购买股票的金额已接近5500万元;最终购买的金额仅8000万元。而在公告中还有特别声明,本次购买的资金为新金石公司自筹,并且在公司设立、购买股份的过程中,不存在华工科技及其控股子公司为其提供任何财务资助、包括但不限于借款、担保等情况。

  3.令市场奇怪的是,虽然在3月6日再度买入100万股之后发布的公告中,新金石仍表示将继续履行前次相关计划,自第二次增持日起三个月内,继续购买,至多还可买入占总股本的1.7771%的股票,但日后再无任何动作,而如今,3个月已经期满。

  2

  股价高点处推出高送转

  自家人不断增持,股价自然连续上涨。

  但值得注意的是,在3月20日,即第三次增持完成后的第11个交易日,华工科技公司层释放利好了。公告的内容是“关于2011年利润分配及公积金转增股本预案的提议”——公司管理层拟定的预案是——每10股转增10股派1.5元。参加此次讨论的包括所有董事会成员,其中3名独立董事。

  公告特别注明,“在该预案披露前,公司将严格控制内幕信息知情人的范围,并对相关内幕信息知情人履行了保密和严禁内幕交易的告之义务。”

  10个交易日后,华工科技正式发布2011年年报,每股收益0.49元,正是在这期间,华工科技股价两次突破18元,距离去年增发价仅差一步之遥。

  一个始终让人觉得瓜田李下的是,讨论高送转的是公司管理层,之前连续增持的又是以董事长为首的高管们设立的公司,公司又是如何做到“严格控制内幕信息知情人的范围,并对相关内幕信息知情人履行了保密和严禁内幕交易的告之义务”的呢。

  新快报记者注意到,在华工科技3月6日对于利润分配预案的公告中,有如此描述——“近期公司与股东的沟通交流中,股东建议在公司具备条件的基础上,可考虑对累积权益进行相应比例的送配。公司管理层对此进行了相应讨论,认为公司近年来各项业务稳步发展,经营业绩显著提升,股东的上述建议具有可行性。”

  真是完全从股东利益考虑的吗?新快报记者在翻阅了近10年的资料后发现:

  值得注意的是

  1.至少近10年,华工科技在分配利润方面并不慷慨。公司在2009年和2011年两次再融资从市场圈得了约12亿元。其中2009年9月配股,募集资金4.39亿元,2011年5月实施非公开定增,募集资金7.59亿元。然而,记者注意到,华工科技自2000年6月上市来,共计进行了9次的利润分配(不含去年年报),尽管分配频率并不低,但每次分配罕见大手笔。尤其是在现金分红方面,更是“寒碜”。上市来9次利润分配累计派现仅2.04亿元,不到公司在二级市场上融资总额(15.9亿元,包括首发募资总额4.19亿元)的13%。现金分红比例最高的为2000年的10派3元(含税,下同),最低的为2007年,仅10派0.12元,2005年来的4次利润分配累计派现总额仅为9670万元。

  2.虽然2011年推出大比例转增,但实际上2011年的经营业绩是明显下滑,根据2011年的年报,公司去年赚2.11亿元,净利润同比下滑16.02%。

  在这种背景下,在定向增发即将解禁的节点上,新金石先不断在二级市场低位增持,华工科技再推出大比例转增股本的方案,不得不让市场联想其背后的真正目的。

  3

  涉嫌隐瞒重大事项

  熟悉二级市场的投资者都知道,仅凭一个高送转的利好,有时对股价的刺激作用也是有限的,毕竟还要看当时市场的氛围。那么作为最了解公司内情的管理层,能想到注册公司大举增持,想必还留了“后手”。

  从此次中国证监会调查的对象和原因看,董事长、独立董事涉嫌违反相关证券法律法规,而董事会秘书刘卫及新金石涉嫌内幕交易(刘卫的另一个身份是新金石董事长),那就意味着公司隐瞒了重大事项,并利用隐瞒的事项进行了交易。

  市场普遍猜测,“苹果事件”可能性较大。

  在华工科技2011年年报披露的前五名客户当中,美国APPLE竟赫然在列,以4403.5万元的营业收入排在华为和中兴通讯(000063)之后,为第三大客户。早在2011年7月6日,就有媒体报道华工科技获得苹果公司价值1亿元以上的订单,但随后的2011年7月13日,公司发布澄清公告,称“今年公司与苹果公司未签订订单”。

  此次对待媒体的再次质疑,董秘刘卫曾表示,“主要是签订了保密协议的原因”,在去年媒体报道的时候,公司与苹果公司有意向合作但未签单。后来签单以后又附加了保密协议,所以才一直没有公开,与苹果公司的合作主要是做激光LOGO。至于年报里又可以出现,刘卫称这种公开程度并没有违背保密协议所列不能公开订单内容的条款。

  对此,有法律界人士认为,一般普通商业的保密协议,是针对订单当中涉及的比如产品规格、配方、单价、数量等重要信息,但和谁签协议这一点是不在保密范围之内的,除非涉及的是军工订单。

  事实上,苹果公司每年都会按照惯例披露年度供应商报告,。在今年初公布的一份156家的供应商名单中,名列其中的A股上市公司便有安洁科技(002635)比亚迪(002594),还包括总部在内地的港交所上市企业瑞声科技(2018.HK)。同时,歌尔声学(002241)副总兼董秘徐海忠向中国证券报记者确认,公司2011年底已经加入到苹果公司的供应商系统,对于此次并未出现在上述供应商名单中,可能是苹果公司统计截止时间的问题。

  此次华工科技高管及股东被查,是否同公司与美国AP-PLE公司签订的巨额协议有关,目前不得而知。但看到此次被调查的人员的简历,我们有理由相信,他们不可能不清楚与苹果公司的合作对二级市场走势的影响。但他们仍一边借“保密”协议隐瞒,一边自己的公司大肆逢低增持。

  华工科技被查原因:涉嫌违法和内幕交易

  华工科技上周五晚的公告显示,接到现场送达的四份《中国证券监督管理委员会调查通知书》。根据通知书,公司董事长马新强和独立董事骆晓鸣被调查的原因是“因涉嫌违反相关证券法律法规”,而董事会秘书刘卫及公司董事、高管人员持股的武汉新金石投资管理有限公司被调查的原因是“涉嫌内幕交易”。

  需要特别指出注意的是,新金石是由华工科技现任高管等人出资设立,此次因涉嫌内幕交易被查,特殊的背景无疑将使其更加引人关注。

  新金石成立于2011年11月30日,华工科技董事长马新强持股10%,董事兼总裁王中持股8%,董事兼常务副总裁闵大勇、5名副总裁刘含树、杨兴国、聂波、熊文、杨肖以及公司董秘刘卫持股比例均为5%,加上11名骨干员工的37%,华工科技高管团队及骨干员工合计持股比例达到90%。另外10%为劲牌有限公司的全资子公司湖北劲牌投资持有。

  算一算

  中海基金套牢1.5亿浮亏4000万诺安基金一日蒸发市值2500万

  在华工科技的故事里,基金们可谓尝尽酸甜苦辣。

  在去年完成增发前,华工科技的前十大流通股东中基金券商扎堆,但诺安基金一直居老大的位置。但至去年四季度,由于市场环境一直不佳,大部分基金均大幅减仓。

  唯有诺安基金和新华人寿不断加仓,尤其是今年一季度,在新金石连续增持的同时,诺安基金业大幅加仓589万股,使持股数达到1537万股,而新华人寿在连续两个报告期加仓后,也达到550万股。虽然一季度股价一度大幅上扬,但随着公司被调查,股价的下挫,昨日的一个跌停,已使诺安基金的市值蒸发了2500万元。

  昨日的成交回报显示,昨日华工科技成交2.6亿元,而最大的卖出席位就是机构专用席位,共卖出4858万元,占全日总成交的18%,按均价计算,折合超过330万股。而对照今年一季报,超过这个数量的机构除了诺安和新华人寿,就只有华商动态阿尔法爱基,净值,资讯了(404万股)。

  当然,对于以诺安为首的机构而言,还只是盈利不断被蚕食的过程,最悲催的还是1年前参与增发的中海基金。750万股、20元的增发价,1.5亿元被套其中,目前的浮亏已经达到4000万元了。

  华工科技昨日的成交回报

  成交量:1824 万股 成交金额:26804万元

  买入金额最大的前 5 名

  营业部或交易单元名称 买入金额(元) 卖出金额(元)

  光大证券(601788)福州湖东路证券营业部 5543678.00 0.00

  光大证券上海斜土路证券营业部 5055727.05 0.00

  招商证券(600999)成都西一环路证券营业部 4035403.00 120920.00

  招商证券珠海人民西路证券营业部 2978924.00 0.00

  财达证券保定蠡县永盛南大街证券营业部 2786245.00 88455.00

  卖出金额最大的前 5 名

  营业部或交易单元名称 买入金额(元) 卖出金额(元)

  机构专用 0.00 48584148.97

  中原证券郑州郑州紫荆山路证券营业部 7435.00 9507779.66

  国泰君安海口国贸大道证券营业部 0.00 8228617.10

  国信证券北京平安大街证券营业部 144713.00 7699040.27

  国金证券(600109)长沙芙蓉中路证券营业部 4401.00 6320751.23

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领涨概念涨跌幅涨跌家数最大贡献股涨跌幅
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