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联合证券首家获准实施经纪人制度

[an error occurred while processing this directive] [an error occurred while processing this directive] 2009年04月27日 06:12      中国证券报
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  □本报记者 程胜 马庆圆

  联合证券4月24日收到当地证监局现场核查意见书,在业内最早获准实施证券经纪人制度。待完成执业注册后,其数千经纪人将率先步入持证展业之路。

  自去年监管部门酝酿为证券经纪人建章立制以来,倾力于此模式的联合证券就开始冲刺:去年底率先实现上岗经纪人均通过从业考试;上月相关管理办法公布后,立即上报材料申请核查。公司总裁盛希泰说,“营销是券商之本源,联合证券近几年始终大张旗鼓、不遗余力地开展营销系统建设,以坚定的信念一步步趟开了经纪人业务之路。”

  这家曾在综合治理中死里逃生的券商,危机感很强。他们争取经纪人执业资格的过程中,透着韧性、用心,更有对成功的强烈渴望。

  上万道习题考出“第一”

  早在2008年12月10日,联合证券就宣布公司4832名经纪人全部通过相关考试,100%满足了执业基本条件。该公司高峰期曾有过万名经纪人,对考试不合格者进行清退之后,合规化队伍的规模依然庞大。

  该公司经纪人的考试通过率较高,其他券商经纪人羡慕联合证券有个“神秘的考试系统”。联合证券总裁助理马俊生告诉记者,他们花费心血打造出一套在线考试系统,搜集上万道仿真考题让经纪人练习。“现在看效果不错,我们也认为考试是检验经纪人专业能力和素养的有效方法。”

  并非仅是临阵磨枪,从2007年开始,联合证券就告诫经纪人考取从业资格才有前途,并在总部、营业部成立专门培训部门,摸索出一整套培训体系,开发了涉及证券营销各个环节的几十种辅导课程,还培训了300多名讲师。仅去年,组织从业考试辅导达到4万多人次。

  起初,有经纪人厌倦于频繁培训,更反对将培训成绩作为考核参数,抱怨这是“变相降薪的招数”。如今他们则称赞公司有远见,“当证监会明确经纪人必须有从业资格时,我们就感到很幸运了。”

  联合证券副总裁朱永强说,与一些券商将经纪人作为扩大业务的战术不同,联合将其作为事业伙伴来对待,数年来在人、财、物上投入很大。事实上,该公司5年前便认定营销为基本战略。2004年总裁盛希泰上台伊始,就掀起一场“全员卖基金”行动,一举取得当年券商代销基金的冠军,令行业为之侧目。之后,该公司从战略高度推动经纪人业务,最近三年经纪人业务市场占有率从1.5%上升到2.32%,如今经纪人开发的客户数量、资产规模,分别占到客户总量的48%与50%。

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