证监会查处两起非法证券投资咨询案

　　本报记者侯捷宁

　　记者获悉，证监会日前查处两起非法从事证券投资咨询案。这两起案件均触犯了《刑法》规定的非法经营罪，并且已经达到了刑事移送的标准，因此，证监会依法将该案移送公安部门查处，目前公安部门已经立案，并开展案侦工作。

　　案例一 2001年11月到2008年7月之间，龙腾黑马预告网的控制人赵东荣在未取得中国证监会批准证券业务咨询资格的情况下，利用龙腾黑马预告网和部分媒体进行广告宣传，吸引投资者和他合作，为投资者提供咨询和荐股服务，投资者盈利后需要将盈利10-20％作为提成款汇到他提供的相关银行帐户。通过这种模式，赵东荣向北京、上海、江苏等30个省市区约200多个投资者提供非法投资咨询服务，累计违法所得人民币718万。

　　案例二 深圳市金股之王科技有限公司在2007年9月以来，在未取得证监会批准资格的情况下与全国14家电视台5家网络媒体签定协议，约定以金股之王或金股王为名进行广告宣传，以免费诊断个股吸引投资者拨打金股之王公司免费电话，此外还在网站上宣传可以提供荐股短信服务。通过上述广告宣传，金股之王在全国各地招揽了大量的客户，以售卖荐股软件之名与客户签定协议，其后通过电话短信向客户提供投资咨询的建议，经查金股之王非法招揽客户共计1千余人，非法所得高达1千多万。

　　他们的上述行为违反了《证券法》第169条关于证券投资咨询机构从事证券咨询业务，必须经过国务院有关部门批准的规定。其行为是非法经营证券业务。同时也都已构成《刑法》225条规定的非法经营罪，并且已经达到了刑事移送的标准，证监会依法将该案移送公安部门查处。

　　证监会有关负责人向记者表示，针对上述的情况，证监会一直保持高压的态势，去年证监会对带头大哥777等11起利用互联网进行非法咨询的案件进行查处。今年以来又陆续对利用网络进行证券经营的违法犯罪活动进行调查，目前查实的案件线索已移送公安部门。统计显示，今年1-9月份，针对非法证券网络活动猖獗的情况，证监会对40多起活动进行调查，对22起进行立案，证监会派出机构向当地公安机关移送线索百余起。

　　该负责人透露，下一步，证监会将加大对非法证券投资咨询案件的查处和披露的力度，同时积极会同有关行业的主管部门，规范网络媒体发布涉及证券市场信息的管理，从源头上切断非法信息传播的渠道。

　　与此同时，证监会有关负责人提醒广大投资者，应警惕网络投资的骗局，要寻求有正规资格、正规的投资渠道，注意识别非法投资机构及个人，一旦发现违法违规行为，或因此受骗上当要及时向当地证券监管部门、网监、工商等部门报案，并保留相关证据。

　　此外，该负责人也呼吁，仅靠证监会打击非法证券投资咨询类案件，人力执法资源非常有限，主要还要依靠地方人民政府牵头，当地的工商、公安证监局配合，才可能及时有效地遏制非法证券投资咨询活动的苗头。

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　　网上非法活动主要行为和手法如下：

　　通过设立独立的网站或租用网络空间，以主流网站的链接广告吸引浏览者点击进入；通过QQ群和MSN进行非法咨询，从事非法网络投资咨询活动；利用投资者想先赚钱的心理，把赚钱后的盈利作为提成汇至指定银行帐户；与销售软件捆绑在一起，掩盖其非法身份。