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证监会非正式问询中石油事件

2007年12月27日 12:05 来源: 京华时报 【字体:



  瑞银澄清作局传言 称有严格的“隔离墙”制度

  本报讯 (记者 张艳)中石油上市来一路阴跌终以瑞银作局的传言为爆发点成为关注焦点。昨天,瑞银投资银行中国区负责人透露,中国证监会内部人士通过非正式渠道询问了这一事件。瑞银澄清,集团下机构之间建立了严格的“隔离墙”制度,以避免非法行为。

  据悉,这一事件开始于一篇报道,该报道指出,瑞银证券担任中石油A股IPO联合主承销商期间,瑞银其他机构通过在IPO前买进中石油H股票,IPO后卖出H股等方式从而赚钱。

  昨天,瑞银投资银行中国区负责人表示,这一事件引起包括监管部门在内的关注,证监会内部人士通过电话向其问询了这一事件,他们就此事件进行了解释,当记者问其这一沟通是否正式时,他表示是非正式的。

  至于人们的质疑,瑞银方面解释,瑞银的机构之间建立了隔离墙制度,投行部门与自营部门、资产管理部门之间有隔离墙避免非法行为的发生,即便不同部门之间有沟通,也有法律部门在场。

  瑞银方面称,没有任何监管条例规定,一投资银行在某国家或地区做该公司的IPO项目,其相关机构无权在其他国家或地区的股市买卖该公司股票。

  瑞银方面表示,这一事件不会有什么影响。而国内分析师认为,关键看这一事件证监会是否正式调查以及调查结果是否确会形成不良记录。据国内规定,主承销商利益关联方在被承销上市公司股票发行前6个月内,有规避内幕交易嫌疑的义务。

  针对股民关心的中石油股价为何上市后一蹶不振,瑞银投资银行中国区负责人表示,作为承销商并没有职责维持上市公司股票的稳定。

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