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华夏优势增长股票型证券投资基金

2007年08月28日 06:32 来源: 中国证券报 【字体:


  基金管理人:华夏基金管理有限公司

    基金托管人:中国建设银行股份有限公司

    送出日期:二OO七年八月二十八日

    重要提示

    基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。

    基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2007年8月8日复核了本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

    基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

    本报告期自2007年1月1日起至2007年6月30日止。本报告中的财务资料未经审计。

    本半年度报告摘要摘自半年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读半年度报告正文。

    一、基金简介

    (一)基金基本情况

    基金名称:华夏优势增长股票型证券投资基金

    基金简称:华夏优势增长

    基金代码:000021

    基金运作方式:契约型开放式

    基金合同生效日:2006年11月24日

    报告期末基金份额总额:7,758,923,727.85份

    基金合同存续期:不定期

    (二)基金产品说明

    基金投资目标:追求在有效控制风险的前提下实现基金资产的稳健、持续增值。

    基金投资策略:本基金主要采取“自下而上”的个股精选策略,以GARP模型为基础,结合严谨、深入的基本面分析和全面、细致的估值分析和市场面分析,精选出具有清晰、可持续的业绩增长潜力且被市场相对低估、价格处于合理区间的股票进行投资。同时,考虑到我国股票市场的波动性,基金将主动进行资产配置,即根据对宏观经济、政策形势和证券市场走势的综合分析,调整基金在股票、债券等资产类别上的投资比例,以降低投资风险,提高累积收益。本基金债券投资将以优化流动性管理、分散投资风险为主要目标,同时根据需要进行积极操作,以提高基金收益。

    业绩比较基准:新华富时600指数收益率×80%+新华雷曼中国全债指数收益率×20%

    风险收益特征:本基金是股票基金,风险高于货币市场基金、债券基金和混合基金,属于较高风险、较高收益的品种。

    (三)基金管理人有关情况

    基金管理人名称:华夏基金管理有限公司

    CHINA ASSET MANAGEMENT CO.,LTD.

    注册地址:北京市顺义区天竺空港工业区A区

    办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

    邮政编码:100032

    法定代表人:凌新源

    信息披露负责人:廖为

    联系电话:(010)88066688

    传真:(010)88066566

    国际互联网址:www.ChinaAMC.com

    电子邮箱:chinaamc@ChinaAMC.com

    (四)基金托管人有关情况

    基金托管人名称:中国建设银行股份有限公司(简称“中国建设银行”)

    注册地址:北京市西城区金融大街25号

    办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

    邮政编码:100032

    法定代表人:郭树清

    信息披露负责人:尹东

    联系电话:(010)67595104

    传真:(010)66275853

    国际互联网址:www.ccb.com

    电子邮箱:yindong@ccb.cn

    (五)信息披露事宜

    信息披露报纸名称:《中国证券报》

    登载半年度报告正文的管理人互联网网址:www.ChinaAMC.com

    基金半年度报告置备地点:本报告在基金管理人和基金托管人的住所有置备,投资者可要求查阅、复制。

    二、主要财务指标和基金净值表现

    重要提示:下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

    (一)主要会计数据和财务指标

    ■

    (二)基金净值表现

    1、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

    ■

    2、基金合同生效以来基金份额净值的变动情况,并与同期业绩比较基准的

    变动的比较

    华夏优势增长股票型证券投资基金累计份额净值增长率

    与同期业绩比较基准收益率的历史走势图

    (2006年11月24日至 2007年6月30日)

    ■

    注:1、本基金合同于2006年11月24日生效,2006年12月18日开始办理申购、赎回业务。自基金合同生效至本报告期末不满一年。

    2、按照华夏优势增长基金的基金合同规定,华夏优势增长基金按规定自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合本基金合同第十二条(二)投资范围、(八) 投资限制的有关约定。

    三、管理人报告

    (一)基金管理人及基金经理情况

    1、基金管理人及其管理基金的经验

    本基金基金管理人为华夏基金管理有限公司。华夏基金管理有限公司成立于1998年4月9日,是经中国证监会批准的首批全国性基金管理公司之一,注册资本13800万元。公司总部设在北京,在北京、上海和深圳设有分公司。华夏基金是全国首批社保基金投资管理人、首批企业年金基金投资管理人及中国内地首只ETF基金管理人。华夏基金还成为国内基金公司首批获得QDII业务资格的基金管理公司,并且是国内唯一获得亚洲债券基金管理资格的投资管理机构。

    截至2007年6月,华夏基金管理有限公司管理资产规模超过1400亿元人民币,管理着兴华、兴和、兴安3只封闭式基金,华夏成长、华夏债券、华夏回报、华夏现金增利、华夏大盘精选、50ETF、华夏红利、中小板ETF、华夏回报二号、华夏稳增、华夏优势增长、华夏蓝筹12只开放式基金,以及亚洲债券基金二期中国子基金、全国社保基金投资组合和多只企业年金。

    2、基金经理简介

    张益驰先生,理学硕士。曾任平安证券有限公司研究所研究员。2002年加入华夏基金管理有限公司,历任研究员、兴科证券投资基金基金经理(2004年9月至2006年2月期间)、兴安证券投资基金基金经理(2005年8月至2006年2月期间)、兴华证券投资基金基金经理(2006年2月至2007年2月期间)。现任华夏平稳增长混合型证券投资基金基金经理(2006年8月起任职)、华夏优势增长股票型证券投资基金基金经理(2006年11月起任职)。

    (二)报告期内基金运作的遵规守信情况的说明

    1、基金运作合规性声明

    本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同和其他有关法律法规、监管部门的相关规定,依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产,在认真控制投资风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,没有损害基金份额持有人利益的行为。

    2、内部监察工作报告

    报告期内,本基金管理人在内部监察工作中一切从合规运作、保障基金份额持有人利益出发,由独立于各业务部门的内部监察人员对公司经营、基金运作及员工行为的合规性进行定期和不定期检查,发现问题及时敦促有关部门整改,并定期制作监察报告报公司管理层。报告期内,本基金管理人内部监察工作重点加强了以下几个方面:

    (1)对业务部门进行了相关法律培训;

    (2)进一步完善了有关合同审查的制度;

    (3)制定了员工投资证券投资基金的有关制度;

    (4)加强了对投资人员的检查监督。

    本报告期内,本基金管理人所管理的基金整体运作合规合法,无不当内幕交易和关联交易,保障了基金份额持有人利益。我们将继续以风险控制为核心,提高内部监察工作的科学性和有效性,切实保障基金安全、合规运作。

    (三)报告期内基金投资策略和业绩表现的说明与解释

    1、本基金业绩表现

    截至2007年6月30日,本基金份额净值为1.689元,本报告期份额净值增长率为66.77%,同期业绩比较基准增长率为64.26%。

    2、行情回顾及运作分析

    今年以来,在经济快速增长、人民币持续升值和资金面非常充裕的外部环境下,股指持续上涨。上证指数在5月29日达到历史最高点,但是之后随着财政部上调印花税政策的出台股市出现了一定程度的振荡回调。从上半年行情特征来看,巨大的财富效应促使资金不断流入股票市场。由于新进投资者同传统机构投资者的理念差异导致行情由去年4季度的蓝筹股演化为多元化特征,期间尤其一些题材股、低价股、绩差股的股价涨幅巨大。从行业表现来看,上半年贸易、综合、化纤、有色、煤炭等行业涨幅居前,通信、传媒、金融、石化、食品等行业表现相对落后。

    优势增长基金在年初提出了继续看好市场的总体判断,期间一直保持较高的仓位。在行业配置上,随着国家出口退税政策的调整,我们对受出口退税政策调整影响较大的钢铁行业进行了一定的减持,适当增加了盈利增长超预期以及防御性相对较好的机械、医药以及交通运输行业的配置。

    (四)宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

    政府政策的调控更多的是对市场投机气氛的控制,而不会改变股市的运行趋势。展望2007年下半年,我们有理由相信在宏观经济和居民消费保持快速增长势头、固定资产投资维持较高水平以及人民币升值的大背景下,股指仍将保持向上的趋势。

    华夏优势增长基金仍然坚持以基本面研究为主导,在控制风险的前提下,追求资本长期、持续、稳定增值的价值投资理念,采取自上而下和自下而上相结合的组合构建策略。具体而言,下半年在资产配置方面,华夏优势增长基金将继续保持较高的恒定仓位,主要还是通过行业配置和精选个股来获取超额收益。

    珍惜基金份额持有人的每一分投资和每一份信任,华夏优势增长基金将继续奉行华夏基金管理有限公司“为信任奉献回报”的经营理念,规范运作,审慎投资,勤勉尽责地为基金份额持有人谋求长期、稳定的回报。

    四、托管人报告

    中国建设银行股份有限公司根据《华夏优势增长股票型证券投资基金基金合同》和《华夏优势增长股票型证券投资基金托管协议》,托管华夏优势增长股票型证券投资基金(以下简称华夏优势增长基金)。

    本报告期,中国建设银行股份有限公司在华夏优势增长基金的托管过程中,严格遵守了《证券投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定,依法安全保管了基金财产,按规定如实、独立地向中国证监会提交了本基金运作情况报告,不存在损害基金份额持有人利益的行为,完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。

    本报告期,按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定,本托管人对基金管理人华夏基金管理有限公司在华夏优势增长基金投资运作方面进行了监督,对基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核,未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。

    由华夏优势增长基金管理人华夏基金管理有限公司编制,并经本托管人复核审查的本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容真实、准确和完整。

    五、财务会计报告

    (一)基金会计报表

    ■

    ■

    (二)会计报表附注

    (除特别标明外,金额单位为人民币元)

    1、主要会计政策和会计估计

    (1)会计年度

    本基金会计年度为公历1月1日起至12月31日止。本会计报表的实际编制期间为2007年1月1日至2007年6月30日。

    (2)记账本位币

    本基金的记账本位币为人民币。

    (3)记账基础和计价原则

    本基金的记账基础为权责发生制。除股票投资、债券投资、权证投资按市值计价外,所有报表项目均以历史成本计价。

    (4)基金资产的估值原则

    股票投资

    上市交易的股票按其估值日在证券交易所挂牌的市场交易收盘价估值;估值日无交易的,以最近交易日的市场交易收盘价估值。首次公开发行但未上市的股票,按成本估值;由于配股和增发形成的暂时流通受限制的股票,按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的市场交易收盘价估值;由非公开发行形成的暂时流通受限制的股票,若在证券交易所挂牌的同一股票的市场交易收盘价低于定向增发股票的初始成本,按市场交易收盘价估值,若在证券交易所挂牌的同一股票的市场交易收盘价高于定向增发股票的初始成本,按两者差价在定向增发股票锁定期的摊销金额与初始成本之和估值。

    债券投资

    证券交易所市场实行净价交易的国债按其估值日在证券交易所挂牌的市场交易收盘价估值;估值日无交易的,以最近交易日的市场交易收盘价估值。证券交易所市场未实行净价交易的企业债券及可转换债券按估值日市场交易收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值;估值日无交易的,以最近交易日的市场交易收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值。

    银行间同业市场交易的债券和未上市流通的债券按成本估值。

    权证投资

    从获赠确认日、买入成交确认日或因认购新发行分离交易可转债而取得的权证从实际取得日起到卖出日或行权日止,上市交易的权证投资按估值日在证券交易所挂牌的该权证投资的市场交易收盘价估值;未上市交易的权证投资(包括配股权证)按公允价值估值。

    可分离债中签所获得的债券和权证,在所配权证到账日前,债券按成本估值,权证不予估值;权证到账后至债券与权证上市前,债券和权证以经中国证监会认可的外部独立估值结果进行估值;债券和权证上市后,债券按证券交易所市场流通的债券相同的估值方法估值,权证以估值日证券交易所提供的该权证收盘价估值,该日无交易的,以最近交易日收盘价计算;

    实际投资成本与估值的差异计入“未实现利得/(损失)”科目。

    如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值,华夏优势增长基金的基金管理人应根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。

    (5)证券投资基金成本计价方法

    股票投资

    买入股票于成交日确认为股票投资。股票投资成本按成交日应支付的全部价款入账。收到股权分置改革过程中由非流通股股东支付的现金对价时冲减股票投资成本。

    卖出股票于成交日确认股票差价收入/(损失)。出售股票的成本按移动加权平均法于成交日结转。

    债券投资

    买入证券交易所交易的债券于成交日确认为债券投资,债券投资按成交日应支付的全部价款入账;买入银行间同业市场交易的债券于实际支付价款时确认为债券投资,债券投资按实际支付的全部价款入账。其中所包含债券起息日或上次除息日至购买日止的利息,作为应收利息单独核算,不构成债券投资成本。认购新发行的分离交易可转债于成交日先按支付的全部价款确认为债券投资,后于权证实际取得日按本会计报表附注权证投资中所示的方法单独核算权证成本,并相应调整债券投资成本。

    买入贴息债券视同到期一次性还本付息的附息债券,根据其发行价、到期价和发行期限按直线法推算内含票面利率后,按上述会计处理方法核算。

    卖出证券交易所交易的债券于成交日确认债券差价收入/(损失);卖出银行间同业市场交易的债券于实际收到全部价款时确认债券差价收入/(损失)。出售债券的成本按移动加权平均法结转。

    权证投资

    获赠权证(包括配股权证)在确认日,按持有的股数及获赠比例计算并记录增加的权证数量;买入权证于成交日确认为权证投资,相应成本按成交日应支付的全部价款入账。因认购新发行的分离交易可转债而取得的权证在实际取得日,按权证公允价值占分离交易可转债全部公允价值的比例将购买分离交易可转债实际支付全部价款的一部分确认为权证成本。

    卖出权证于成交日确认权证差价收入/(损失),出售权证的成本按移动加权平均法于成交日结转。

    (6)待摊费用的摊销方法和摊销期限

    待摊费用采用直线法在受益期间内逐日摊销。

    (7)收入/(损失)的确认和计量

    股票差价收入/(损失)于卖出股票成交日按卖出股票成交总额与其成本和相关费用的差额确认。

    证券交易所交易的债券差价收入/(损失)于卖出成交日确认;银行间同业市场交易的债券差价收入/(损失)于实际收到全部价款时确认。债券差价收入/(损失)按应收取全部价款与其成本、应收利息和相关费用的差额确认。

    权证差价收入/(损失)于卖出权证成交日按卖出权证成交总额与其成本及相关费用的差额确认。

    债券利息收入按债券票面价值与票面利率或内含票面利率计算的金额扣除适用情况下应由债券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认,债券利息收入在债券实际持有期内逐日计提。

    存款利息收入按存款的本金与适用利率逐日计提。

    股利收入按上市公司宣告的分红派息比例计算的金额扣除由上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额于除息日确认。

    买入返售证券收入按融出资金额及约定利率,在证券持有期内采用直线法逐日计提。

    (8)费用的确认和计量

    本基金的基金管理人报酬按前一日基金资产净值1.5%的年费率逐日计提。

    本基金的基金托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率逐日计提。

    卖出回购证券支出按融入资金额及约定利率,在回购期限内采用直线法逐日计提。

    待摊费用反映已经支付的、影响基金份额净值小数点后第五位,应于各受益期分摊的费用。

    预提费用反映尚未支付的、影响基金份额净值小数点后第五位,应计入本期的费用。

    (9)实收基金

    实收基金为对外发行的基金份额总额。由于申购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。

    (10)未实现利得/(损失)

    未实现利得/(损失)包括因投资估值而产生的未实现估值增值/(减值)和未实现利得/(损失)平准金。

    未实现利得/(损失)平准金指在申购或赎回基金份额时,申购或赎回款项中包含的按未实现利得/(损失)占基金净值比例计算的金额。未实现利得/(损失)平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列。

    (11)损益平准金

    损益平准金指在申购或赎回基金份额时,申购或赎回款项中包含的按未分配基金净收益/(累计基金净损失)占基金净值比例计算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列,并于期末全额转入未分配基金净收益/(累计基金净损失)。

    (12)基金的收益分配政策

    本基金的每份基金份额享有同等分配权。基金投资当期出现净亏损,则不进行收益分配。基金当年收益先弥补以前年度亏损后,方可进行当年收益分配。基金收益分配后基金份额净值不能低于面值。在符合有关基金分红条件的前提下,本基金收益每年最多分配12次,每次基金收益分配比例不低于可分配收益的50%。本基金收益分配方式分为两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现金红利或将现金红利按红利发放日的基金份额净值转为基金份额进行再投资;若投资者未选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红;收益分配时所发生的银行转账和其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额,不足以支付银行转账和其他手续费用时,登记结算机构可将投资者的现金红利按红利发放日的基金份额净值自动转为基金份额。

    2、本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。

    3、重大关联方关系及关联方交易

    (1)关联方

    关联方名称与本基金的关系

    华夏基金管理有限公司基金管理人、基金销售机构

    基金注册登记机构

    中国建设银行股份有限公司基金托管人、基金销售机构

    中信证券股份有限公司(“中信证券”) 基金管理人的股东、基金销售机构

    西南证券有限责任公司(“西南证券”)基金管理人的股东、基金销售机构

    北京证券有限责任公司基金管理人的股东

    中国科技证券有限责任公司基金管理人的股东

    下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。

    (2)通过关联方席位进行的证券交易及交易佣金

    ■

    上述佣金按市场佣金率计算,以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取,并由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示。

    该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。

    (3)基金管理人报酬

    支付基金管理人华夏基金管理有限公司的基金管理人报酬按前一日基金资产净值1.5%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为:日基金管理人报酬=前一日基金资产净值×1.5% / 当年天数。

    本基金在本报告期需支付基金管理人报酬 104,243,028.49元。

    (4)基金托管费

    支付基金托管人中国建设银行的基金托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为:日基金托管费=前一日基金资产净值×0.25% / 当年天数。

    本基金在本报告期需支付基金托管费 17,373,838.01元。

    (5)由关联方保管的银行存款余额及由此产生的利息收入

    本基金的银行存款由基金托管人中国建设银行保管,并按银行同业利率计息。基金托管人于2007年6月30日保管的银行存款余额为1,018,821,534.49元。本报告期由基金托管人保管的银行存款产生的利息收入为6,183,094.40元。

    (6)与关联方通过银行间同业市场进行的债券(含回购)交易

    本基金在本报告期与基金托管人中国建设银行通过银行间同业市场进行的债券(含回购)交易如下:

    ■

    (7)本基金关联方及基金管理公司主要股东的控制机构持有的基金份额

    本基金关联方及基金管理公司主要股东的控制机构在本报告期期末未持有基金份额,本基金管理人在本报告期期间未持有基金份额。

    4、流通受限制不能自由转让的基金资产

    (1)流通受限制不能自由转让的股票

    本基金截至2007年6月30日止未持有因股权分置改革而暂时停牌的股票。

    本基金截至2007年6月30日止持有的因申购新股及参与非公开发行获得的股票流通受限情况如下:

    ■

    (2)流通受限制不能自由转让的债券

    本基金截至2007年6月30日止从事证券交易所债券回购交易形成的卖出回购证券款余额396,000,000.00元,于2007年7月5日到期。该类交易要求本基金在回购期内持有的证券交易所交易的债券,按证券交易所规定的比例折算为标准券后,不低于债券回购交易的余额。

    (3)估值方法

    上述流通受限制不能自由转让的基金资产估值方法如前“基金资产的估值原则”所述。

    六、投资组合报告

    (一)报告期末基金资产组合情况

    ■

    (二)报告期末按行业分类的股票投资组合

    主要会计数据和财务指标

    2007年1月1日至2007年6月30日

    基金本期净收益

    5,543,393,154.95元

    基金份额本期净收益

    0.5344元

    期末可供分配基金收益

    3,836,627,515.41元

    期末可供分配基金份额收益

    0.4945元

    期末基金资产净值

    13,102,901,582.50元

    期末基金份额净值

    1.689元

    基金加权平均净值收益率

    39.65%

    本期基金份额净值增长率

    66.77%

    基金份额累计净值增长率

    86.28%

    阶段

    份额净值增长率①

    份额净值增长率标准差②

    业绩比较基准收益率③

    业绩比较基准收益率标准差④

    ①-③

    ②-④

    过去一个月

    0.30%

    2.66%

    -4.93%

    2.55%

    5.23%

    0.11%

    过去三个月

    40.40%

    2.25%

    25.06%

    2.09%

    15.34%

    0.16%

    过去六个月

    66.77%

    2.29%

    64.26%

    2.03%

    2.51%

    0.26%

    自基金合同生效日至今

    86.28%

    2.10%

    94.72%

    1.91%

    -8.44%

    0.19%

    华夏优势增长股票型证券投资基金

    2007年6月30日资产负债表

    (除特别注明外,金额单位为人民币元)

    2007年6月30日

    2006年12月31日

    资产

    银行存款

    1,018,821,534.49

    5,663,503,348.04

    清算备付金

    31,568,187.27

    51,670,294.90

    交易保证金

    10,700,870.66

    -

    应收证券清算款

    3,376,270.41

    -

    应收股利

    4,307,956.92

    -

    应收利息

    6,283,380.85

    6,853,314.34

    应收申购款

    29,959,654.80

    65,804,048.95

    其他应收款

    -

    41,278,800.00

    股票投资市值

    11,847,772,851.51

    10,894,480,040.68

    其中:股票投资成本

    9,002,231,427.50

    9,326,243,895.02

    债券投资市值

    709,944,780.82

    953,057,152.17

    其中:债券投资成本

    709,965,067.78

    953,057,152.17

    权证投资市值

    -

    -

    其中:权证投资成本

    -

    -

    买入返售证券

    -

    19,600,000.00

    待摊费用

    -

    -

    资产总计

    13,662,735,487.73

    17,696,246,999.08

    

    负债及持有人权益

    负债

    应付证券清算款

    16,974,463.66

    392,963,005.42

    应付赎回款

    86,029,999.69

    61,865,729.82

    应付赎回费

    324,231.06

    233,159.34

    应付管理人报酬

    16,509,327.04

    19,364,291.51

    应付托管费

    2,751,554.48

    3,227,381.92

    应付佣金

    40,004,573.86

    8,763,521.07

    应付利息

    400,495.29

    -

    其他应付款

    750,000.00

    750,000.00

    卖出回购证券款

    396,000,000.00

    -

    预提费用

    89,260.15

    -

    负债合计

    559,833,905.23

    487,167,089.08

    

    持有人权益

    实收基金

    7,758,923,727.85

    15,403,904,217.85

    未实现利得

    1,507,350,339.24

    1,649,233,928.78

    未分配收益

    3,836,627,515.41

    155,941,763.37

    持有人权益合计

    13,102,901,582.50

    17,209,079,910.00

    (2007年6月30日每份基金份额净值:1.689元)

    (2006年末每份基金份额净值:1.117元)

    负债及持有人权益总计

    13,662,735,487.73

    17,696,246,999.08

    

    华夏优势增长股票型证券投资基金

    2007年1月1日至2007年6月30日止期间

    经营业绩表及收益分配表

    (除特别注明外,金额单位为人民币元)

    本期数

    收入

    股票差价收入

    5,451,761,641.01

    债券差价收入

    23,036,077.63

    权证差价收入

    106,352,400.31

    债券利息收入

    5,725,013.98

    存款利息收入

    6,465,205.48

    股利收入

    54,169,288.06

    买入返售证券收入

    18,932.65

    其他收入

    19,514,039.41

    收入合计

    5,667,042,598.53

    费用

    基金管理人报酬

    (104,243,028.49)

    基金托管费

    (17,373,838.01)

    卖出回购证券支出

    (1,895,538.24)

    其他费用

    (137,038.84)

    其中:信息披露费

    (39,671.58)

    审计费用

    (49,588.57)

    费用合计

    (123,649,443.58)

    基金净收益

    5,543,393,154.95

    加:未实现估值增值变动数

    1,277,284,991.39

    基金经营业绩

    6,820,678,146.34

    本期基金净收益

    5,543,393,154.95

    加:期初累计基金净收益

    155,941,763.37

    本期申购基金份额的损益平准金

    702,569,161.07

    本期赎回基金份额的损益平准金

    (1,194,901,094.18)

    可供分配基金净收益

    5,207,002,985.21

    减:本期已分配基金净收益

    (1,370,375,469.80)

    期末未分配基金净收益

    3,836,627,515.41

    华夏优势增长股票型证券投资基金

    2007年1月1日至2007年6月30日止期间

    基金净值变动表

    (除特别注明外,金额单位为人民币元)

    本期数

    期初基金净值

    17,209,079,910.00

    本期经营活动

    基金净收益

    5,543,393,154.95

    未实现估值增值变动数

    1,277,284,991.39

    经营活动产生的基金净值变动数

    6,820,678,146.34

    本期基金份额交易

    基金申购款

    6,054,270,567.00

    其中:分红再投资

    434,447,035.22

    基金赎回款

    (15,610,751,571.04)

    基金份额交易产生的基金净值变动数

    (9,556,481,004.04)

    本期向持有人分配收益

    向基金持有人分配收益产生的基金净值变动数

    (1,370,375,469.80)

    期末基金净值

    13,102,901,582.50

    后附会计报表附注为本会计报表的组成部分。

    

    2007年1月1日至2007年6月30日

    买卖股票成交量

    买卖债券成交量

    债券回购成交量

    买卖权证成交量

    佣金

    成交量

    占全年成交

    成交量

    占全年成交

    成交量

    占全年成交

    成交量

    占全年成交

    佣金

    占全年佣金

    人民币元

    量的比例

    人民币元

    量的比例

    人民币元

    量的比例

    人民币元

    量的比例

    人民币元

    总量的比例

    中信证券

    5,552,326,137.16

    13.33%

    -

    -

    -

    -

    -

    -

    4,552,899.15

    13.51%

    西南证券

    4,450,503,758.34

    10.68%

    -

    -

    -

    -

    79,727,370.15

    55.37%

    3,570,707.95

    10.60%

    合计

    10,002,829,895.50

    24.01%

    -

    -

    -

    79,727,370.15

    55.37%

    8,123,607.10

    24.11%

    股票名称

    成功申购日期

    上市日期

    可流通日期

    申购价格

    期末估价

    成功申购股数(股)

    成本

    市值

    占净值比

    获配新股

    连云港

    2007-4-17

    2007-4-26

    2007-7-26

    4.98

    14.60

    138,007

    687,274.86

    2,014,902.20

    0.02%

    中国远洋

    2007-6-20

    2007-6-26

    2007-9-26

    8.48

    18.26

    823,900

    6,986,672.00

    15,044,414.00

    0.11%

    银轮股份

    2007-4-9

    2007-4-18

    2007-7-18

    8.38

    18.06

    35,867

    300,565.46

    647,758.02

    0.00%

    新民科技

    2007-4-10

    2007-4-18

    2007-7-18

    9.40

    18.14

    44,106

    414,596.40

    800,082.84

    0.01%

    露天煤业

    2007-4-10

    2007-4-18

    2007-7-18

    9.80

    36.10

    87,837

    860,802.60

    3,170,915.70

    0.02%

    中环股份

    2007-4-10

    2007-4-20

    2007-7-20

    5.81

    15.52

    98,899

    574,603.19

    1,534,912.48

    0.01%

    沃尔核材

    2007-4-10

    2007-4-20

    2007-7-20

    15.72

    48.85

    15,964

    250,954.08

    779,841.40

    0.01%

    利欧股份

    2007-4-17

    2007-4-27

    2007-7-27

    13.69

    30.31

    19,284

    263,997.96

    584,498.04

    0.00%

    恒星科技

    2007-4-17

    2007-4-27

    2007-7-27

    8.00

    18.80

    44,423

    355,384.00

    835,152.40

    0.01%

    广宇集团

    2007-4-20

    2007-4-27

    2007-7-27

    10.80

    17.79

    119,692

    1,292,673.60

    2,129,320.68

    0.02%

    东南网架

    2007-5-11

    2007-5-30

    2007-8-30

    9.60

    23.24

    46,891

    450,153.60

    1,089,746.84

    0.01%

    安 纳 达

    2007-5-23

    2007-5-30

    2007-8-30

    8.08

    22.81

    14,784

    119,454.72

    337,223.04

    0.00%

    实 益 达

    2007-6-4

    2007-6-13

    2007-9-13

    10.30

    47.19

    25,390

    261,517.00

    1,198,154.10

    0.01%

    顺络电子

    2007-6-5

    2007-6-13

    2007-9-13

    13.60

    34.31

    19,675

    267,580.00

    675,049.25

    0.01%

    非公开发行股票

    广电网络

    2007-1-22

    -

    2008-1-18

    12.98

    17.81

    1,310,000

    17,003,800.00

    23,331,100.00

    0.18%

    岳阳纸业

    2007-3-26

    -

    2008-3-25

    11.10

    14.90

    3,300,000

    36,630,000.00

    49,170,000.00

    0.38%

    金 融 街

    2007-1-24

    -

    2008-1-26

    10.50

    18.21

    2,310,000

    24,255,000.00

    42,065,100.00

    0.32%

    宝新能源

    2006-12-28

    -

    2007-12-29

    4.75

    10.12

    9,320,000

    44,270,000.00

    94,318,400.00

    0.72%

    合计

    135,245,029.47

    239,726,570.99

    1.83%

    2007年1月1日至2007年6月30日止期间

    买入债券结算金额

    -

    卖出债券结算金额

    302,097,527.48

    卖出回购证券结算金额

    291,000,000.00

    卖出回购证券利息支出

    239,975.34

    资产类别

    金额(元)

    占基金总资产的比例

    股票

    11,847,772,851.51

    86.72%

    债券

    709,944,780.82

    5.20%

    权证

    -

    -

    资产支持证券

    -

    -

    银行存款和清算备付金合计

    1,050,389,721.76

    7.69%

    其他资产

    54,628,133.64

    0.40%

    合计

    13,662,735,487.73

    100.00%

    序号

    行业分类

    股票市值(元)

    市值占基金资产净值比例

    A

    农、林、牧、渔业

    -

    -

    B

    采掘业

    577,021,935.35

    4.40%

    C

    制造业

    5,758,646,376.51

    43.95%

    C0

    其中:食品、饮料

    1,175,085,260.36

    8.97%

    C1

    纺织、服装、皮毛

    800,082.84

    0.01%

    C2

    木材、家具

    -

    -

    C3

    造纸、印刷

    49,170,000.00

    0.38%

    C4

    石油、化学、塑胶、塑料

    868,453,307.71

    6.63%

    C5

    电子

    4,098,115.83

    0.03%

    C6

    金属、非金属

    1,277,812,237.14

    9.75%

    C7

    机械、设备、仪表

    2,006,208,679.98

    15.31%

    C8

    医药、生物制品

    376,238,851.25

    2.87%

    C99

    其他制造业

    779,841.40

    0.01%

    D

    电力、煤气及水的生产和供应业

    227,563,986.08

    1.74%

    E

    建筑业

    168,625,275.44

    1.29%

    F

    交通运输、仓储业

    799,282,558.16

    6.10%

    G

    信息技术业

    276,586,993.17

    2.11%

    H

    批发和零售贸易

    1,496,186,871.34

    11.42%

    I

    金融、保险业

    1,136,426,324.49

    8.67%

    J

    房地产业

    797,652,140.89

    6.09%

    K

    社会服务业

    219,274,691.68

    1.67%

    L

    传播与文化产业

    23,331,100.00

    0.18%

    M

    综合类

    367,174,598.40

    2.80%

    合计

    11,847,772,851.51

    90.42%

    序号

    股票代码

    股票名称

    数量(股)

    期末市值(元)

    占净值比例

    1

    000568

    泸州老窖

    14,044,065

    591,255,136.50

    4.51%

    2

    002024

    苏宁电器

    11,163,830

    524,253,456.80

    4.00%

    3

    600036

    招商银行

    17,319,801

    425,720,708.58

    3.25%

    4

    600739

    辽宁成大

    12,346,956

    422,142,425.64

    3.22%

    5

    600000

    浦发银行

    11,019,749

    403,212,615.91

    3.08%

    6

    600895

    张江高科

    21,248,530

    367,174,598.40

    2.80%

    7

    000338

    潍柴动力

    4,649,438

    364,980,883.00

    2.79%

    8

    601318

    中国平安

    4,300,000

    307,493,000.00

    2.35%

    9

    000960

    锡业股份

    8,686,314

    282,392,068.14

    2.16%

    10

    600195

    中牧股份

    13,117,323

    277,037,861.76

    2.11%

    序号

    股票代码

    股票名称

    本期累计买入金额(元)

    占期初基金资产净值的比例

    1

    000793

    华闻传媒

    513,574,921.88

    2.98%

    2

    600019

    宝钢股份

    478,241,165.16

    2.78%

    3

    600739

    辽宁成大

    457,598,790.22

    2.66%

    4

    600005

    武钢股份

    451,915,868.88

    2.63%

    5

    601318

    中国平安

    413,933,011.27

    2.41%

    6

    600028

    中国石化

    408,488,730.52

    2.37%

    7

    600895

    张江高科

    400,655,381.18

    2.33%

    8

    601166

    兴业银行

    396,813,342.63

    2.31%

    9

    600064

    南京高科

    374,330,289.04

    2.18%

    10

    600000

    浦发银行

    357,474,159.13

    2.08%

    11

    600195

    中牧股份

    311,332,074.23

    1.81%

    12

    600331

    宏达股份

    309,334,879.95

    1.80%

    13

    601111

    中国国航

    271,087,937.43

    1.58%

    14

    000751

    锌业股份

    268,150,016.76

    1.56%

    15

    000063

    中兴通讯

    266,701,512.68

    1.55%

    16

    600694

    大商股份

    252,050,336.88

    1.46%

    17

    600067

    冠城大通

    248,429,567.69

    1.44%

    18

    000623

    吉林敖东

    247,638,568.94

    1.44%

    19

    600383

    金地集团

    243,628,554.13

    1.42%

    20

    000157

    中联重科

    243,478,641.74

    1.41%

    序号

    股票代码

    股票名称

    本期累计卖出金额(元)

    占期初基金资产净值的比例

    1

    600005

    武钢股份

    1,533,157,172.28

    8.91%

    2

    600019

    宝钢股份

    1,169,947,913.43

    6.80%

    3

    600016

    民生银行

    1,075,801,764.44

    6.25%

    4

    601398

    工商银行

    869,261,362.65

    5.05%

    5

    600028

    中国石化

    827,552,395.64

    4.81%

    6

    000793

    华闻传媒

    508,292,975.80

    2.95%

    7

    000002

    万 科A

    493,440,848.52

    2.87%

    8

    600064

    南京高科

    474,546,752.53

    2.76%

    9

    600550

    天威保变

    414,914,789.56

    2.41%

    10

    600177

    雅戈尔

    413,980,871.51

    2.41%

    11

    601166

    兴业银行

    398,405,439.45

    2.32%

    12

    000039

    中集集团

    389,347,764.87

    2.26%

    13

    600690

    青岛海尔

    364,102,188.45

    2.12%

    14

    600037

    歌华有线

    362,023,926.48

    2.10%

    15

    600096

    云天化

    337,075,202.28

    1.96%

    16

    000898

    鞍钢股份

    326,410,719.22

    1.90%

    17

    601628

    中国人寿

    325,488,921.40

    1.89%

    18

    000562

    宏源证券

    325,194,947.07

    1.89%

    19

    600036

    招商银行

    320,659,923.70

    1.86%

    20

    600219

    南山铝业

    312,068,104.36

    1.81%

    买入股票成本总额(元)

    卖出股票收入总额(元)

    18,004,895,941.15

    23,800,697,588.69

    序号

    债券品种

    市值(元)

    占净值比例

    1

    国债

    418,704,000.00

    3.20%

    2

    金 融 债

    -

    -

    3

    央行票据

    291,240,780.82

    2.22%

    4

    企 业 债

    -

    -

    5

    可 转 债

    -

    -

    合 计

    709,944,780.82

    5.42%

    序号

    债券名称

    债券市值(元)

    占净值比例

    1

    05国债⒁

    259,220,000.00

    1.98%

    2

    07央行票据53

    194,000,000.00

    1.48%

    3

    07国债02

    99,820,000.00

    0.76%

    4

    06央行票据64

    97,240,780.82

    0.74%

    5

    07国债08

    59,664,000.00

    0.46%

    权证名称

    数量(份)

    成本总额(元)

    因认购新债获配权证

    武钢CWB1

    13,809,599

    32,000,648.12

    云化CWB1

    948,132

    5,614,079.88

    因持有股票配送权证

    南航JTP1

    21,020,853

    -

    其它资产

    金额

    应收申购款

    29,959,654.80

    交易保证金

    10,700,870.66

    应收利息

    6,283,380.85

    应收股利

    4,307,956.92

    应收证券清算款

    3,376,270.41

    合计

    54,628,133.64

    报告期末基金份额持有人户数

    254,769户

    报告期末平均每户持有基金份额

    30,454.74份

    持有份额(份)

    占基金总份额比例

    机构投资者持有的基金份额

    235,256,411.78

    3.03%

    个人投资者持有的基金份额

    7,523,667,316.07

    96.97%

    合计

    7,758,923,727.85

    100.00%

    本基金管理人基金从业人员持有基金份额

    932.46份

    本基金管理人基金从业人员持有基金份额占总份额比例

    0.00%

    基金合同生效日基金份额总额

    14,102,025,101.39

    本报告期期初基金份额总额

    15,403,904,217.85

    本报告期期间基金总申购份额

    4,356,298,667.16

    本报告期期间基金总赎回份额

    12,001,279,157.16

    本报告期期末基金份额总额

    7,758,923,727.85

    序号

    券商名称

    租用该券商席位的数量

    股票交易量

    占股票交易

    总量比例

    应付佣金

    占应付佣金

    总量比例

    1

    申银万国证券

    2

    8,935,237,232.10

    21.44%

    7,255,261.26

    21.53%

    2

    北京高华证券

    1

    7,949,894,533.90

    19.08%

    6,517,270.63

    19.34%

    3

    广发证券

    1

    5,560,962,679.13

    13.35%

    4,351,487.32

    12.91%

    4

    中信证券

    1

    5,552,326,137.16

    13.33%

    4,552,899.15

    13.51%

    5

    西南证券

    2

    4,450,503,758.34

    10.68%

    3,570,707.95

    10.60%

    6

    太平洋证券

    1

    2,278,531,395.59

    5.47%

    1,868,379.33

    5.54%

    7

    中国银河证券

    1

    2,062,801,633.20

    4.95%

    1,691,484.68

    5.02%

    8

    中信建投证券

    1

    2,029,365,895.74

    4.87%

    1,662,086.58

    4.93%

    9

    国联证券

    1

    1,740,490,021.40

    4.18%

    1,361,943.76

    4.04%

    10

    国泰君安证券

    1

    1,107,167,705.82

    2.66%

    866,365.37

    2.57%

    合计

    12

    41,667,280,992.38

    100.00%

    33,697,886.03

    100.00%

    序号

    券商名称

    债券交易量

    占债券交易

    总量比例

    回购交易量

    占回购交易

    总量比例

    1

    申银万国证券

    116,403,013.70

    70.57%

    -

    -

    4

    广发证券

    30,718,176.39

    18.62%

    -

    -

    2

    中国银河证券

    13,831,281.20

    8.39%

    -

    -

    5

    国联证券

    2,260,091.00

    1.37%

    -

    -

    3

    北京高华证券

    1,736,012.00

    1.05%

    323,000,000.00

    44.92%

    6

    中信建投证券

    -

    -

    396,000,000.00

    55.08%

    合计

    164,948,574.29

    100.00%

    719,000,000.00

    100.00%
  

进入行情中心概念板块行情

领涨概念涨跌幅涨跌家数最大贡献股涨跌幅
金融板块12.3%12/55中国银行23.65%
领跌概念涨跌幅涨跌家数最大贡献股涨跌幅
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金融板块12.3%12/55中国银行23.65%

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