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深圳证监局提醒:内地居民私炒港股不受法律保护

2007年06月02日 03:24 来源: 证券时报 【字体:


  证券时报记者 游芸芸

  本报讯 针对日前内地居民私炒港股日趋增多的情况,深圳证监局表示,内地居民通过境内券商、其他非法经营机构或境外证券机构的境内代表处(包括香港、澳门和台湾证券机构)开立境外证券账户(包括香港、澳门和台湾证券账户)和证券交易都属于非法行为,不受国内法律保护。

  截至目前,国内还没有一家证券公司获准开展QDII业务,内地投资者如果打算通过国内券商投资境外市场还需要等待监管部门相关法规的出台。因此,现阶段内地券商还不能帮助投资者开立境外证券市场投资账户或证券交易业务。

  除了不能直接受理境外证券业务,内地证券公司也不能与境外证券机构合作,开展上述证券业务。中国证监会曾在2002年发出通告叫停非法炒卖港股的行为。证监会强调,禁止各证券公司、咨询机构以介绍、引导、组织等各种形式进行港股的代理和咨询业务,隐瞒不报或不立即纠正的,一经查实,证监会将依据《证券法》严厉处罚,甚至吊销责任人的证券经营资格和从业资格。

  目前,境外证券类机构只能在境内设立代表机构。1999年04月22日,中国证监会发布《外国证券类机构驻华代表机构管理办法》。该办法规定,“外国证券类机构,系指在中华人民共和国境外依法设立的投资银行、商人银行、证券公司、基金管理公司等从事证券类业务的金融机构;本办法所称代表处,是指外国证券类机构在中国境内获准设立并从事咨询、联络、市场调查等非经营性活动的派出机构。”

  深圳证监局相关负责人指出,境外证券机构在国内设立的代表处不能在境内从事开立境外证券账户、境外证券交易等经营性业务。《管理办法》第十四条明确规定:“代表处及其工作人员,不得与任何法人或自然人签定可能给代表处或所代表的机构带来收入的协议或契约,也不得从事其他经营性活动。”

  《管理办法》同时规定:“境外证券类机构驻华代表处从事盈利性活动的,证监会视其情节轻重予以警告、罚款、没收违法所得直至撤销代表处的处罚。香港、澳门和台湾地区的证券类机构及在中国注册的中外合资证券类机构在境内设立代表处,比照本办法执行。”

  由此,深圳证监局再次郑重提醒内地投资者:内地投资者通过境内券商或境外证券机构的境内代表处开立境外证券账户和证券交易业务都属非法行为,不受国内法律保护,存在较大投资风险。

  深圳证监局同时规劝内地投资者应理性地选择合法途径进行证券投资,以避免投资风险和可能发生的经济损失。
  

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